某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上
该基金经理的行为违反了一下哪项职业道德规范?
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客户至上
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
相关考题：
某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A.ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。A.该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督查长检查，并出具合规意见书B.将宣传语改为“近期XX基金将大比例分红，敬请关注。”C.基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送D.该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。A.将基金定期报告提前向其父披露B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议D.在基金投资前征求其父的意见和建议
某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
(2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：该基金股票仓位相比基准有所偏离，该偏离的可能原因是（）。Ⅰ．基金经理认为近期债券收益率比股票高Ⅱ．新的申购资金进入还未建仓Ⅲ．基金经理需要应付大量赎回Ⅳ．基金经理认为股票市场将大幅上涨A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。A.该股份制银行是基金管理人B.黄女士是基金持有人C.该股份制银行是基金持有人D.甲基金管理公司是基金托管人E.甲基金管理公司是基金管理人
基金代销银行和基金管理人承诺（），以诚实守信、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证其他基金一定盈利，也不保证最低收益。A、银行利益优先B、机构利益优先C、基金份额持有人利益优先D、基金经理利益优先
某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）A、在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B、任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C、同向和反向交易D、研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易，该基金的具体情况如下，其中将导致该基金无法上市交易的是（）。A、该基金的基金合同期限为5年B、该基金的基金份额持有人为1500人C、该基金募集金额为1.5亿元D、该基金预期收益率为4.75％
单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。A基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理B基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员C基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员D基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（ ）。A该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书B将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。”C基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送D该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范？（ ）Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（ ）。A该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求B该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A用所管理的基金购买部分债券B马上拒绝，并上报公司C私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
单选题某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。××基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（ ）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险AⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
单选题以下行为符合基金公司独立运作原则的是（ ）。A某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理C某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意D某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
单选题XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（ ）AA银行的客户不能通过B银行认购该基金B客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出C客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金D银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金
单选题某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采取了以下措施，其中合规的是（ ）。A研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐B在交易方面，给该基金提供优先的成交机会C任命投资总监兼任该基金的基金经理，与原基金经理共同管理该基金D其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送