(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则

(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.成本收益原则
D.专业性原则

参考解析

解析:合规管理的基本原则:(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规部门的人员配置

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