某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了( )职业道德要求。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
参考解析
解析:根据《证券投资基金法》第十八条的规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中,基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,是违法行为。
相关考题:
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎
(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求
甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了( )规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责
甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。A.保守秘密B.忠诚尽责C.专业审慎D.客户至上
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合( )职业道德规范的要求。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上
(2017年)基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是( )。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙是A公司的高管)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信B.守法合规C.专业审慎D.客户至上
下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是( )。Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。A.保守秘密B.忠诚尽责C.专业审慎D.诚实守信
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考,该做法()。A、符合职业道德要求B、违反了保守秘密的要求C、违反了忠诚尽责的要求D、违反了专业审慎的要求
甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。A、公平对待客户的要求B、保守秘密的要求C、专业审慎的要求D、基金份额持有人优先的要求
单选题某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是( )。A既违反了法律,又违反了职业道德B既不违反法律,也不违反职业道德C只违反了法律,不违反职业道德D只违反职业道德,不违反法律
单选题基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。A公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德C公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
单选题甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考,该做法()。A符合职业道德要求B违反了保守秘密的要求C违反了忠诚尽责的要求D违反了专业审慎的要求
单选题根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是( )。A某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败B某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资C某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
单选题某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。A守法合规B不得操纵市场C不得进行内幕交易D专业审慎
单选题甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()。A甲对所在机构没有忠诚尽责B甲没有公平对待客户C甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D甲违反了保密义务
单选题甲在担任公募基金管理公司研究员期间,将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考。这种行为违反了( )职业道德要求。A内幕交易B保守秘密C客户至上D诚实守信
单选题基金经理甲因重病休假,公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。A公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D公司的行为违反了客户至上的基金职业道德