单选题一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考解析

解析: 本题考查合规审核。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。

相关考题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

( )能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理

( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理

基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理

( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理

基金管理人的合规审核不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

基金管理人的合规审核程序不包括( )。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书C.组织开展合规知识培训D.缓收利息的审核、申报

营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训

基金管理人的合规审核程序不包括()。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价

合规审核的程序不包括以下哪项()。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告

下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核

一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

商业银行合规管理三大机制不包括()。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核

多选题营业部合规管理人员工作职责包括()A合规咨询B合规审核C合规检查D合规培训

单选题基金管理人的合规审核不包括(  )。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金管理人的合规审核程序不包括()。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。A对宣传推介材料进行合规审核B对销售协议的签订进行合规审核C制定适当的销售政策和监督措施D对销售量进行合规审核

单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核后续完善D合规审核评价

单选题以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A制定书面的合规政策B制定并执行风险为本的合规管理计划C审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D对员工进行合规培训

单选题一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题合规审核的程序不包括以下哪项()。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核评价D撰写合规审核报告

单选题(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A合规审核B合规检查C合规培训D合规投诉处理

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