根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。
A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
参考解析
解析：《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：
（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
◇试卷来源：233网校
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
（5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
（7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
◇试卷来源：233网校
下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
相关考题：
2006年2月，中国证监会基金部( )规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
根据中国证监会( )，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A.《证券投资基金法》B.《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C.《中华人民共和国证券法》D.《证券投资基金销售管理办法》
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是（ ）。 查看材料A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的
根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是()。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼
下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。A、责令改正B、记入诚信档案C、监管谈话；D、出具警示函E、采取证券市场禁入的措施
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
判断题根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。A对B错
单选题下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。A中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责B中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件C中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务D证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
单选题关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是（）。A检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式B对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封C经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖D中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理
单选题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ