证券公司应向( )报送年度报告．A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司
商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
期货从业人员受到（ ）的监督。A．中国证监会B．中国证监会的派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所
第 94 题 证券公司应向（ ）报送年度报告。A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司
国务院证券监督管理机构包括（ ）。A．中国证券监督管理委员会B．中国证监会派出机构C．证券交易所D．行业协会
证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．公司住所地的中国证监会派出机构D．中国证券登记结算公司
试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会
基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构
(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所
(2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向( )申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。A.基金从业资格；中国证监会B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会会员C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会
依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构
我国股权投资基金的监管机构是（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国银监会及其派出机构
期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A. 中国证监会指定媒体B. 中国证监会网站C. 中国证监会派出机构网站D. 中国期货业协会网站
（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构
（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会
根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（ ）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司
( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构
依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会
（ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构
(2019年)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构