证券业协会会员之间的矛盾,由协会负责调解,而会员和客户之间发生的纠纷则由证监会进行调解。 ( )
证券业协会会员之间的矛盾,由协会负责调解,而会员和客户之间发生的纠纷则由证监会进行调解。 ( )
相关考题:
期货业协会履行的职责包括( )。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
根据我国《证券法》,中国证券业协会履行的职责包括( )。A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B.收集整理证券信息,为会员提供服务C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
证券业协会履行职责包括( )。Ⅰ.对会员之间,会员与客户之间发生的纠纷进行调解Ⅱ.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施A.Ⅰ、 ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
有关中国证券业协会的主要职责,说法正确的有()。A.组织会员单位从业人员的业务培训B.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解C.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.收集整理证券信息,为会员提供服务
下列不属于中国期货业协会职责的是( )。A、依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求B、对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C、制定会员应当遵守的行业自律性规则D、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅰ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
中国证券业协会的职责包括( )。①教育和组织会员遵守法律法规②依法维护会员合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解④监督、检查会员及其从业人员行为A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。①制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;④督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;⑤依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。①教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤
下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是( )。A、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D、期货公司业务审批
以下属于证券业协会职责的有()。A、证券账户、结算账户的设立B、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务C、证券的存管和过户D、制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
单选题对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷,基金业协会可以( )。A对纠纷各方进行民间性调解B对纠纷各方进行仲裁C会员与其他方发生纠纷,可代理会员依法提起诉讼D会员之间的纠纷,诉讼过程中协会应回避
多选题下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。A制定会员应遵守的行业自律性规则B对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
单选题下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A①②③④B②③④⑤C①③④⑤D①②③④⑤
单选题按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是( )。A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D期货公司业务审批
单选题下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的是( )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等A①②③④B②③④⑤C①③④⑤D①②③④⑤
单选题下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等A①②③④B②③④⑤C①③④⑤D①②③④⑤
单选题下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有( )。Ⅰ.中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构Ⅱ.中国证券业协会实行会员负责制Ⅲ.中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员Ⅳ.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ