下列行为是证券从业人员保证性的行为( )。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
下列行为是证券从业人员保证性的行为( )。 A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密 B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉 D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
相关考题:
依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。 A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.假借客户的名义买卖证券E.由于判断失误,致使客户进行了不必要的证券买卖
下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。A. 违背客户委托为其买卖证券B. 按客户委托为其买卖证券C. 私自买卖客户账户上的证券D. 受托买卖客户账户上的证券E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
证券公司不得有下列( )的行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.为客户从事期货交易提供融资或者担保 C.代客户下达交易指令 D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险
证券业从业人员的保证性行为主要有______ ( )A、积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务,保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作,准确招待客户指令,为客户保密
( )均属于证券从业人员的保证行为。A.热爱本职工作准确执行客户指令,为客户保密B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D.服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
属于证券业务人员保证性行为的是( )。A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B.努力钻研业务.提高自己的业务水平和工作效率C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有( )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:( )A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。A:热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C:积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D:服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。A. 甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式. 流程及风险,不得作获利保证C. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户D. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺
下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。A、“一切为客户着想”,满足客户的一切要求B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C、准确执行客户指令,为客户保密D、努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
()均属于证券业从业人员的保证行为。A、热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C、积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D、服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序
单选题下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。A“一切为客户着想”,满足客户的一切要求B努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C准确执行客户指令,为客户保密D努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
多选题()均属于证券业从业人员的保证行为。A热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D服从管理,服从领导,自觉维护证券交易中的正常秩序