下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。A、“一切为客户着想”,满足客户的一切要求B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C、准确执行客户指令,为客户保密D、努力钻研业务,提高业务水平和工作效率

下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。

  • A、“一切为客户着想”,满足客户的一切要求
  • B、努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
  • C、准确执行客户指令,为客户保密
  • D、努力钻研业务,提高业务水平和工作效率

相关考题:

下面选项中,不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。A.正直诚信B.勤勉尽责C.自律守法D.热情周到

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。( )

证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 ( )

下列行为( )是证券从业人员保证性的行为。A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )

《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

下列行为()是证券业从业人员保证性的行为。A:热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密B:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C:积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉D:服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。A:向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容B:泄漏客户资料C:对外透露自营买卖信息D:在经纪业务中接受客户的全权委托

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失

证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。A、规范从业人员的业务行为B、保证证券市场的良好秩序C、提高从业人员的业务素质D、健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。A、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位D、买卖法律明文禁止买卖的证券

单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是(  )。[2016年11月真题]A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券业从业人员所在机构

单选题下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。A“一切为客户着想”,满足客户的一切要求B努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则C准确执行客户指令,为客户保密D努力钻研业务,提高业务水平和工作效率

多选题证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。A规范从业人员的业务行为B保证证券市场的良好秩序C提高从业人员的业务素质D健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制

单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A证券从业人员B证券机构C中国证监会D证券交易所