基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )
基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )
相关考题:
( )负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,( )负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A.中国证监会,基金管理公司 B.中国证监会,行业协会 C.中国证监会,证券交易所 D.行业协会,中国证监会
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。A.基金管理公司董事长离任的B.基金管理公司总经理离任的C.基金管理公司督察长、基金经理离任的D.基金托管部门高级管理人员离任的
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()A:基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时,相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求,包括()。A:具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C:与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A:未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。A.50%B.60%C.75%D.80%
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。A.50%B.60%C.75%D.80%
()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。A、中国证监会,基金管理公司B、中国证监会,行业协会C、中国证监会,证券交易所D、行业协会,中国证监会
判断题设立基金管理公司,要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于20人,并应当取得基金从业资格。A对B错