对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。A.中国证监会B.基金全体发起人C.基金托管人D.基金代销机构

对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是( )。

A.中国证监会

B.基金全体发起人

C.基金托管人

D.基金代销机构


相关考题:

依据《第1号准则》,在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中,发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。( )

为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员,对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并就其负有责任的部分承担连带责任。 ( )

依据《第一号准则》,在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中,发行人董事会应声 明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。此题为判断题(对,错)。

对基金评价不应考虑的内容有( )。 A.基金的风险收益特征 B.基金投资觉得系统及交易系统的有效性和一贯性 C.基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准 D.基金管理公司及其人员的合规性

为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告的专业机构和人员,对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验 证,并就其负有责任的部分承担连带责任。( )

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性考 点:私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

个人贷款的贷款审查应对贷款调查内容的( )进行全面审查。A.真实性、完整性、准确性B.合法性、合规性、准确性C.真实性,合规性、完整性D.合法性、准确性、完整性

证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。( )

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性

股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A、合规性、准确性、完整性B、真实性、准确性、完整性C、合规性、准确性、适当性D、真实性、准确性、适当性

股权投资基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的( )。A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的()负责。A、真实性、易得性、准确性B、真实性、完整性、及时性C、真实性、易得性、及时性D、真实性、完整性、准确性

股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。A、准确性、易懂性和可理解性B、真实性、易懂性和可理解性C、准确性、易懂性和完整性D、真实性、准确性和完整性

开户行客户经理是贷款发放经办人,应对合同和借据要素的真实性、()负责,对抵(质)押物(权)的真实性、合规性负责。A、准确性B、合规性C、完整性D、有效性

贷款调查人员应对尽职调查内容的()负责。A、完整性与规范性B、真实性、合规性和规范性C、真实性、准确性和完整性

授权员对远程授权业务的()负责。A、真实性B、合规性C、完整性D、要素录入的准确性

通过集中作业处理的业务,网点负责业务(),集中作业中心负责业务()。A、真实性、合规性、完整性;及时性、准确性B、真实性;及时性C、合规性;及时性、准确性D、完整性;准确性

对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是()。A、保荐机构B、董事会C、中国证监会D、公司负责人

对基金评价不应考虑的内容有()。A、基金的风险收益特征B、基金投资觉得系统及交易系统的有效性和一贯性C、基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准D、基金管理公司及其人员的合规性

单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D合规检查包括例行检查与突击检查

单选题贷款调查人员应对尽职调查内容的()负责。A完整性与规范性B真实性、合规性和规范性C真实性、准确性和完整性

单选题股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其()负责。A准确性、易懂性和可理解性B真实性、易懂性和可理解性C准确性、易懂性和完整性D真实性、准确性和完整性

单选题关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题私募基金信息披露义务人应当保证所披露信息的()。A真实性、准确性和适当性B合规性、准确性和完整性C合规性、准确性和适当性D真实性、准确性和完整性

单选题基金管理人进行管理人登记和基金备案,应保证信息报送的(  )。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.合规性AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A基金管理人B基金管理人及其董事C基金托管人D代销机构

多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是(  )。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的,合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人应当审查,并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告