任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。


相关考题:

如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.三年内禁止从事期货业务

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,协会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。( )

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。 A.1B.2C.3D.5

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )措施。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在证监会网站公示

未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。( )

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。A.罚款B.停业整顿C.吊销期货业务许可证D.警告

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。A、进行调査,限制其人身自由B、进行调査,给予纪律严惩C、暂停期货从业资格D、采取责令改正,监管谈话等措施

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会可以采取的措施包括( )。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.拘留主要负责人

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款( )。

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格

期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 A.违规收取手续费B.违规使用收益C.限制会员实物交割总量D.任用不具备资格的期货从业人员

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会仅责令改正。( )

根据《期货从业人员管理办法》,未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构

未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A.1B.10C.5D.3

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。A、停业整顿B、罚款C、吊销期货业务许可证D、警告

任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其( )。[2009年9月真题]A、吊销期货从业许可证B、停业整顿C、警告D、罚款

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A、给予警告,并处5万元以下罚款B、给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(  )。[2010年9月真题]A警告B吊销期货业务许可证C停业整顿D罚款

单选题未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。A5B3C10D1

单选题对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。A1B2C3D5

多选题期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。A责令改正,给予警告B没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款D情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

多选题从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。A停业整顿B罚款C吊销期货业务许可证D警告

多选题任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其( )。[2009年9月真题]A吊销期货从业许可证B停业整顿C警告D罚款

单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A给予警告,并处5万元以下罚款B给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款