(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括() 。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括() 。

A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

参考解析

解析:A[解析]证券交易所自律管理的内容包括:①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则.接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

相关考题:

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。( )

证券交易所自律管理的内容包括( )。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是( )。A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关

证券交易所属于基金的( )。A:监管机构B:份额登记机构C:自律管理机构D:评价机构

证券交易所是实行自律管理的自然人。( )

证券交易所作为自律管理的法人,依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。( )

证券交易所实行( )管理。 A.自律 B.他律 C.主动 D.被动

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。( )

证券交易所自律管理的内容不包括( )。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

请教:2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(6)第2大题第22小题如何解答?【题目描述】第 82 题证券交易所自律管理的内容包括( )。

我国行业自律性金融管理机构不包括 ( )A.证监会B.证券交易所C.银行业协会D.证券业协会

下面关于证券交易所的叙述,正确的是(  )。A:证券交易所是实行自律管理的法人B:证券交易所组织和监督证券交易C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理

在我国,证券交易所是( )。A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关

证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任B:对基金上市交易的管理C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

证券交易所自律管理的内容包括()。A:基金公司人员的聘任B:对基金上市交易的管理C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.日常管理;监督管理D.自律管理;日常管理

证券交易所自律管理的内容包括()。A、对基金投资行为进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的收益水平进行监控C、对基金上市交易的监控D、基金公司人员的聘任

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控

自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括()A、证券监督管理委员会B、证券交易所C、证券公司D、证券业协会

下面()是证券市场的自律管理者。A、证券交易所B、基金业协会C、中国证监会D、基金管理人

证券交易所自律管理的内容不包括()。A、基金公司人员的聘任B、对基金上市交易的管理C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

证券交易所实行()管理。A、自律B、他律C、主动D、被动

单选题证券交易所属于基金的(  )。A监管机构B份额登记机构C自律管理机构D评价机构

单选题在我国,证券交易所是(  )。A实行自律管理的法人B以营利为目的的法人C不以证券营利为目的的机关D实行自律管理的机关

单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()A基金公司人员的聘任B对基金上市交易的监控和管理C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

单选题自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括()A证券监督管理委员会B证券交易所C证券公司D证券业协会

单选题以下属于基金信息披露的自律规则的是(  )。A《证券投资基金法》B《证券交易所业务规则》C《证券投资基金信息披露管理办法》D《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

单选题我国证券市场的自律性管理机构不包括( )A中国证券业协会B证券交易所C中介机构D证券公司