基金管理人的下列行为中,属于违规行为的是( )。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益B.将其固有财产与基金财产分开投资C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益D.公平的对待其管理的不同基金财产

基金管理人的下列行为中,属于违规行为的是( )。

A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产

参考解析

解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。C项正确表述为基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 本题考察对基金管理人的监管

相关考题:

公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,伺时通知基金管理人限期纠正。 ( )

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。此题为判断题(对,错)。

下列属于基金信息披露的禁止行为是( )。A.对基金业绩进行预测B.违规承诺收益C.诋毁其他基金管理人D.登载基金过往业绩

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。( )

(2016年)基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是()。A.在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏

(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是( )。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是()。A:在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B:将货币基金投资于可转债C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

基金管理人将基金财产用于承销证券属于违规行为。()

基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。()

下列属于基金管理人的禁止行为的是()。A、基金管理人将本基金投资于其他基金B、基金管理人从事证券信用交易C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D、基金管理人从事证券信贷业务E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A、基金发起人B、基金监督人C、基金托管人D、基金管理人

私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在()个工作日内向基金业协会报告。A、15B、5C、10D、2

封闭式基金扩募的条件是()。A、基金运营业绩良好B、基金资产规模大C、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚D、基金份额持有人大会决议通过

基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。

单选题私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在()个工作日内向基金业协会报告。A15B5C10D2

多选题下列属于基金管理人的禁止行为的是()。A基金管理人将本基金投资于其他基金B基金管理人从事证券信用交易C基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资D基金管理人从事证券信贷业务E基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

单选题私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括()。A私募基金管理人股东存在违法违规行为B私募基金管理人分立或合并C私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更D私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更

单选题《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于上述禁止行为的是()。A运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券B向基金管理人出资C从事承担无限责任的投资D承销证券

单选题下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是(  )。A保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,且无需履行审批程序

单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是(  )。A在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B将货币基金投资于可转债C向基金份额持有人承诺5%的预期收益D利用未公开信息暗示他人从事相关的交易活动

单选题()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A基金发起人B基金监督人C基金托管人D基金管理人

单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是(  )。[2014年9月真题]A在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票B将货币基金投资于可转债C向基金份额持有人承诺5%的预期收益D不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

判断题基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。A对B错

单选题基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是( )。A向基金份额持有人承诺5%的限期收益B将货币基金投资于可转债C不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易D在规定的范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一只股票