()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A、基金发起人B、基金监督人C、基金托管人D、基金管理人
()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
- A、基金发起人
- B、基金监督人
- C、基金托管人
- D、基金管理人
相关考题:
基金投资监督环节的风险点主要是( )。 A.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间 B.核算办法不合理 C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A、没有其他办法担绝执行指令B、及时向中国证监会或者协会报告C、及时向期货公司股东大会报告D、四处宣传期货公司高管违法违规行为
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。A、基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间B、核算办法不合理C、基金清算、核算系统主机硬件系统故障D、人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
多选题以下有关基金托管人的监督义务,说法正确的有:()。A基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告B基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告C基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告D基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告E基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
单选题下列关于基金管理人说法错误的是( )。A基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督C当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
单选题下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A基金及公司发生违法违规行为B基金及公司存在重大经营风险或者隐患C基金公司销售人员小李离职D督察长依法认为需要报告的其他情形
单选题()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。A基金发起人B基金监督人C基金托管人D基金管理人