关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细


相关考题:

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施

基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A.《证券投资基金法》B.《公司法》C.《证券法》D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。A.董事长B.董事会C.股东会D.总经理

基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任,对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A.证监会B.董事会C.总经理D.股东会

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。( )A.正确B.错误

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节

公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。( )

基金管理公司督察长履行职责的范围( )。A.仅负责基金运作的所有环节B.仅负责公司运作的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节

关于督察长的合规责任,下列表述错误的是( )。A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B.督察长对公司经营管理的业务进行监督C.督察长有充分的知情权和独立调查权D.督察长组织公司监察稽核的工作

关于基金公司督察长,以下表述正确的是( ) A.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案B.督察长由总经理聘任,对总经理负责C.督察长有权列席公司投研联席会D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长

(2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节

督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A、仅负责基金投资运作的所有环节B、仅负责公司份额登记的所有环节C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D、基金及公司运作的所有业务环节

(2016年)当公司运作中存在问题时,下列哪一项不属于督察长可以行使的权利( )A.及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

关于基金管理公司监察稽核控制的说法,正确的有( )。 A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会

基金管理公司督察长履行职责的范围为()。A、公司运作的主要环节B、基金及公司运作的所有业务环节C、基金运作的主要环节D、公司稽核部的人员设置及业务管理

单选题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。A监事会B管理层C合规管理部门D督察长

单选题基金管理公司督察长履行职责的范围为()。A公司运作的主要环节B基金及公司运作的所有业务环节C基金运作的主要环节D公司稽核部的人员设置及业务管理

单选题下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A基金及公司发生违法违规行为B基金及公司存在重大经营风险或者隐患C基金公司销售人员小李离职D督察长依法认为需要报告的其他情形

单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是(  )。A应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实C基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D直接参与实施整改措施