中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。

A.现场察看

B.电话回访

C.听取汇报

D.查验资料


相关考题:

( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( )

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 ( )

检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 .A.非现场检查B.现场检查C.自律性管理D.不定期检查

中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括( )。 A.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C.结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。A.临时检查B.随机检查C.非现场检查D.现场检查

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申请材料进行核查可采取的方式不包括( )A.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见B.聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计C.约谈高级管理人员D.现场检查

中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )A.非现场检查B.现场检查C.非现场检查和现场检查两种方式D.以上均错

金融机构稳健性现场评估方法包括()A.听取汇报B.调阅资料C.现场检查D.组织相关人员座谈

证券投资基金运作中,有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括()。A.基金份额持有人B.基金托管人C.中国证监会D.基金代销机构

( )需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查

中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于( )。 A.非现场检查 B.现场检査C.自律性管理 D.不定期检查

中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 ( )

基金业协会可以采取( )等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见 A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

有关回访确认的说法错误的是( )。A.冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访B.回访过程不得出现诱导性陈述C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效D.回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同

基金业协会可以采取( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ约谈高级管理人员 Ⅱ现场检查 Ⅲ非现场检查 Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ

( )是中国银监会的两大基本监管手段。A.电话回访B.非现场监管C.问卷调查D.现场检查E.跟踪访问

基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈高级管理人员 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.向中国证监会及其派出机构 Ⅳ.相关专业协会征询意见A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A、非现场检查B、日常检查C、现场检查D、年度检查

单选题中国证监会无权对( )进行现场检查。A基金管理人B基金托管人C基金服务机构D基金中介机构

单选题中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查可采取的方式不包括()。A现场检查B聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计C向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见D约谈高级管理人员

单选题()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A非现场检查B日常检查C现场检查D年度检查

单选题基金业协会可以采取的对基金管理人提供的登记申请材料进行核査的方式不包括()。A约谈高级管理人员B非现场检查C现场检查D向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见