根据证券公司风险控制的相关规定,交收失误所引起的风险属于( )。A.技术风险B.法律风险C.营业风险D.管理风险

根据证券公司风险控制的相关规定,交收失误所引起的风险属于( )。

A.技术风险

B.法律风险

C.营业风险

D.管理风险


相关考题:

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交割失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

下列哪些行为属于交易差错风险?( )A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险

由于调研不准、决策失误所造成的技术创新风险被称为( )。A.开发前风险B.技术风险C.生产风险D.商业风险

为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A.证券结算风险基金 B.证券风险基金 C.证券投资基金 D.投资者保护基金

证券公司融资融券业务的风险主要有( )。A.客户信用风险B.市场风险C.法律风险D.信息技术风险

下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。A.交收失误B.通讯设施发生技术故障C.软件的运行效率低D.电脑设备发生技术故障

信用风险包括( )。 A.买方不能履行资金交收义务的风险 B.买方不能履行证券交收义务的风险 C.卖方不能履行证券交收义务的风险 D.卖方不能履行资金交收义务的风险

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于( )。 A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.经营风险

信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险。( )A.正确B.错误

由于调研不准,决策失误所造成的风险为( )。A.技术风险B.生产风险C.开发前风险D.商业风险

下列哪些情形属交易差错风险( )。A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险

10 .由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。A .交收失误引起的风险B .无权或越权代理而造成的风险C .证券公司工作人员申报差错引起的风险D .客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.技术原因而造成的风险E.交割失误引起的风险

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、技术原因而造成的风险E、交割失误引起的风险

下列各项所引起的风险中属于基本风险的是( )。A.自然灾害B.通货膨胀C.销售决策失误D.罢工

根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。A.规模失控B.变相自营C.操纵市场D.决策失误E.内幕交易

对于证券公司而言,证券交易风险包括( )。A.因证券公司管理不善带来的风险B.因证券公司操作失误带来的风险C.因不可抗力所带来的风险D.因政策变动所带来的风险

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( )。A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.交割失误引起的风险D.无权或越权代理而造成的风险

下列( ) 属于交易差错风险。A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险C. 无权或越权代理而造成的风险D.交割失误而引起的风险E.从事违法违规业务的风险

(2017年)为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括()。Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

(2015年)为防范证券结算风险,我国建立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。 A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风脸C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

企业信息安全管理中发生失误导致的风险属于()。A.市场风险B.运营风险C.技术风险D.操作风险

下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。A、交收失误B、通讯设施发生技术故障C、软件的运行效率低D、电脑设备发生技术故障

下列哪些行为属于交易差错风险()A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、交割失误引起的风险

()方面可能引起证券公司经纪业务的风险。A、交易环节的风险B、技术设备问题引致的风险C、证券公司工作人员故意或失误造成的风险D、财务及资金制度不健全引致的风险E、其他不正当的交易行为引致的风险