以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
相关考题:
证券经纪业务禁止行为不包括( )。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A.将客户的资金和证券借与他人B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.降低证券交易收费标准
下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行为.A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外接受客户委托D.降低证券交易收费标准
证券公司的从业人员特定禁止行为( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是( )。A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。 A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.违规向客户提供资金或有价证券 C.侵占.挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证券B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B:违规向客户提供资金或有价证券C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。?A:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行A:挪用客户交易结算资金B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C:在批准的营业场所之外接受客户委托D:降低证券交易收费标准
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券B:根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C:对客户证券买卖的收益作出承诺D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券经纪业务禁止行为包括()。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A、挪用客户的交易结算资金和证券B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
单选题下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。[2017年4月真题]A配合对客户异常交易行为进行监督B在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C对客户证券买卖的收益作出承诺D挪用客户所委托买卖的证券