证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、2B、3C、5D、10
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、10
相关考题:
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训
《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定,证券经营机构应当至少采取以下()措施和方式,持续性地开展防非宣传教育。A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题,并持续更新相关内容B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险,提醒客户远离非法证券活动C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具,滚动播放防非宣传标语,张贴典型案例、宣传画等D、采取进社区、上媒体等方式,扩大宣传教育覆盖面,提升宣传教育效果
以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求:()A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况,帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,尤其是强调“买者自负”原则,提醒客户增强风险意识B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息C、小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性,因此经常主动向客户送上生日、节日问候,并不断向客户提供内幕信息D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险
不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。