第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）A．正确B．错误
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）此题为判断题(对，错)。
为加强投资银行业内部控制来看，从项目管理方面有（ ）。A．对投资银行业项目进度跟踪B．对项目投入产出核算C．对项目进行严格的会计核算D．对项目利润分配核查
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()
内核小组成员应当具备下列条件（）A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力
简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。
投资银行业监管的基本目标、根本目标是（）。A、保证投资银行业公平、有序竞争B、督促投资银行业依法经营C、促进证券市场规模发展D、保护市场参与者的合法权益
政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。A、保护市场参与者的合法权益B、提高证券市场的流动性C、督促投资银行业依法经营D、保证投资银行业公平、有序竞争E、增加盈利和提高效益
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。A、业务运作部门B、投资银行风险（质量）控制部门C、财务管理部门D、业务管理部门
英国的投资银行是全能银行形式，既从事投资银行业务，又从事商业银行。
当前全球投资银行的发展趋势包括（）。A、投资银行监管出现放松倾向B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务C、投资银行交易驱动特征会减弱D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务E、投资银行监管有加强倾向
投资银行的发展趋势特点有（）。A、投资银行业务混业发展趋势B、投资银行的国际化C、投资银行业务的网络化趋势D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展E、对投资银行业放开监管尺度
下列关于投资银行的性质描述准确的是（）A、投资银行业务属一般性咨询业务B、投资银行业务主要服务于货币市场C、投资银行业务主要服务于资本*市场D、投资银行是一个非资金密集型的行业
判断题英国的投资银行是全能银行形式，既从事投资银行业务，又从事商业银行。A对B错
多选题投资银行的发展趋势特点有（）。A投资银行业务混业发展趋势B投资银行的国际化C投资银行业务的网络化趋势D投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展E对投资银行业放开监管尺度
单选题投资银行业监管的基本目标、根本目标是（）。A保证投资银行业公平、有序竞争B督促投资银行业依法经营C促进证券市场规模发展D保护市场参与者的合法权益
判断题1999年之后，美国的投资银行进入混业经营时代，即投资银行可以从事商业银行业务A对B错
多选题政府对投资银行进行监管的目的主要有（）。A保护市场参与者的合法权益B提高证券市场的流动性C督促投资银行业依法经营D保证投资银行业公平、有序竞争E增加盈利和提高效益
单选题投资银行一词具有四层含义，其中机构层次对应（ ）。A投资银行B投资银行业C投资银行业务D投资银行学
单选题下列关于投资银行的性质描述准确的是（）A投资银行业务属一般性咨询业务B投资银行业务主要服务于货币市场C投资银行业务主要服务于资本*市场D投资银行是一个非资金密集型的行业
判断题投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。A对B错
问答题简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。
问答题简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。