商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任？（）A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的B、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的C、商业银行未按照客户指令进行操作的D、商业银行未保存相关证明文件的E、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任？（）
- A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
- B、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
- C、商业银行未按照客户指令进行操作的
- D、商业银行未保存相关证明文件的
- E、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
相关考题：
下列符合对个人理财业务规定的有（ ）。 A．商业银行不得从事证券信托业务 B．商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 C．商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 D．商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 E．客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。A．商业银行非保证收益型理财计划未获得市场平均收益B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。A．商业银行不得从事证券信托业务B．商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品C．商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D．商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E．客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。A．商业银行未按客户指令进行操作B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未保存客户指令的相关证明文件的D．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。A．商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E．商业银行未按客户的意愿进行资产投资管理的
在个人理财顾问服务管理中，商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。如确有需要，一般产品销售人员可以( )，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。A．向客户提供理财投资咨询顾问意见B．向客户销售理财计划C．协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务D．替客户进行投资操作
商业银行开展个人理财业务出现下列()情形,且造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。 A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的。B、商业银行未按客户指令进行操作。C、商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的。D、由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行开展个人理财业务有( )情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。A．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的B．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E．提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任?() A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的B.销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的C.商业银行未按照客户指令进行操作的D.商业银行未保存相关证明文件的E.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任( )。A．理财产品没有达到预期收益的B．不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
下列情形中，商业银行开展个人理财业务造成客户经济损失的，但并非按照有关法律法规的规定或者合同的约定承担责任情形的是( )。A．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D．不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。A.商业银行不得从事证券信托业务B．商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产晶C．商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D．商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E．客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。A:商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的B:商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的C:商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的D:不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的E:商业银行未按规定进行客户评估的
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有（ ）。 A.商业银行不得从事证券信托业务B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销 售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E.客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财 业务人员
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料B.商业银行未按客户指令进行操作C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品D.挪用单独管理的客户资产
商业银行存在（ ）情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或合同的约定承担责任。A.推荐客户购买与风险评估结果匹配的产品的B.由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的C.未按客户指令进行操作，或未保存相关证明文件的D.未保存客户评估记录，不能证明理财产品的销售是符合客户利益原则的E.按照客户要求购买高风险产品，并未保留证明文件的
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（ ）。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料B.商业银行未按客户指令进行操作C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的D.挪用单独管理的客户资产的
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A: 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料B: 商业银行未按客户指令进行操作C: 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品D: 挪用单独管理的客户资产
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有下列情 形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（ ）。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料B.商业银行未按客户指令进行操作C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的D.挪用单独管理的客户资产的
商业银行开展个人理财业务时有下列( )情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。A.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财计划或产品的 B.商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 C.商业银行对客户进行了必要的分析，明确个人理财服务适宜的客户群体 D.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 E.客户主动要求购买市场风险较大的产品时，商业银行以书面形式确认
下列符合监管当局对个人理财业务规定的有( )。A: 商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益B: 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划C: 商业银行无需为理财计划制作明细记录D:商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E:客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有规定情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括( )。A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的B.商业银行未按客户指令进行操作C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品D.商业银行未按规定进行客户评估
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任（ ）。A、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的B、商业银行未按照客户指令进行操作的C、商业银行未保存相关证明文件的D、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的E、销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的
下列选项中，属于商业银行个人理财业务人员的有（）。A、为客户提供财务分析、规划的业务人员B、为客户提供投资建议的业务人员C、销售理财计划或投资性产品的业务人员D、其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
商业银行开展个人理财业务出现下列哪些情形，且造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。（）A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的；B、商业银行未按客户指令进行操作C、商业银行未保存客户交易指令等相关证明文件的；D、由不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的。
多选题商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的情形有（）。A商业银行未保存有关客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的B银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的C不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务的D不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品的E商业银行未保存有关客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的