新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。() 此题为判断题(对,错)。

新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。()

此题为判断题(对,错)。


相关考题:

对首次在我行开立账户的客户要进行()。 A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.反复询问

在办理借记卡开卡业务时,发现客户行为异常情况,应进行()。 A.初次识别B.持续识别C.加强型尽职调查D.拒绝办理

对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() 此题为判断题(对,错)。

开立单位结算账户时,应关注哪些风险点?

关于结算账户的开立、撤销,下列说法正确的是( )。A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户C.结算系统参与人停止资金结算业务后,应结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户:一个资金交收账户、一个指定收款账户

开立单位人民币结算账户后新核心系统会自动进行启用止付(只收不付)控制。核准类账户开立后账户状态为未启用,备案类账户开立后账户状态为正常。() 此题为判断题(对,错)。

关于结算账户的开立、撤销,下列说法中正确的有()A:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户B:结算系统参与人停止资金结算业务后,应结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户C:结算系统参与人名称或其结算账户,清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户D:结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户,一个资金交收账户,一个指定收款账户

关于结算账户的开立,下列说法中正确的是()A:投资者进行证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户B:结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户C:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户D:结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

关于银行结算账户的开立,以下说法中正确的是()。A存款人应在注册地或住所地开立银行结算账户:符合异地(跨省、市、县)开户条件的,也可以在异地开立银行结算账户B申请开立单位银行结算、账户时,存款人应填写“开立单位银行结算账户申请书”,并加盖单位公章C从事生产、经营活动的纳税人在申请开立基本存款账户时,还应出具税务部门颁发的税务登记证D存款人可以自主选择银行开立账户,任何单位和个人不得强令存款人到指定银行开立银行结算账户