银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。 A.业务直接管理部门人员B.业务上级管理部门人员C.业务主管部门人员D.独立于前台业务部门的人员

银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由()予以核查。

A.业务直接管理部门人员

B.业务上级管理部门人员

C.业务主管部门人员

D.独立于前台业务部门的人员


相关考题:

银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点? ( ) A.对于银行关注的帐户出现大额取现销户的情况,应考虑提交可疑交易报告并注明取现销户B.对大额转账销户的,在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的,应核对代理人的有效身份证件,有效身份证件如为身份证,应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后,银行应按规定将客户销户资料归档保存

可疑交易监测标准涉及的可疑交易类型代码中,1301-1302,1306-1310,1315-1318主要依受理业务时人工识别及核查;1303-1305,1311,1314,2601-2605,0801-0804,0901-0903主要依系统监测及人工跟进核查。() 此题为判断题(对,错)。

目前营运是如何实现可疑交易监测的?() A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”,导出系统监测数据,并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中,通过人工识别发现异常可疑交易,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核,并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

银行在为个人客户办理销户手续时应注意()。A.对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户B.对大额转账销户的,在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的,应核对代理人的有效身份证件,有效身份证件如斗身份证,应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后,银行应按规定将客户销户资料归档保存

企业实地核查中,未发现否决项不合格,应判为实地核查合格。( )

银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任,包括但不限于( )。A.交易文件的生成和录入B.交易确认C.轧差交割D.交易复核E.市值重估F.异常报告

银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点?()A、对大额取现销户的,须在可疑交易报告中注明取现销户。B、对大额转账销户的,在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。C、对由代理人办理销户的,应核对代理人的有效身份证件,有效身份证件如为身份证,应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。D、销户后,银行应该规定将客户销户资料归档保存。

仪器设备出现故障或者异常时,检验检测机构应釆取( )措施。A:停止使用、隔离B:加贴停用标签、标识C:修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止D:应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响

12、按照销售与收款循环的内部控制要求,内部核查程序应由()对销售与收款交易的处理和记录进行核查。A.销售主管B.内部审计人员C.财务人员D.独立人员