对监管对象实施全面、 系统、 持续地监管, 强调事前监管, 对可能突破监管标准的个体及行为及早进行干预, 对不达标或问题公司采取制止、 限制及纠正等措施的监管原则是( )。A. 审慎监管原则B. 公平监管原则C. 依法监管原则D. 协同监管原则
对监管对象实施全面、 系统、 持续地监管, 强调事前监管, 对可能突破监管标准的个体及行为及早进行干预, 对不达标或问题公司采取制止、 限制及纠正等措施的监管原则是( )。
A. 审慎监管原则
B. 公平监管原则
C. 依法监管原则
D. 协同监管原则
相关考题:
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。 A.审慎监管B.行为监管C.持续监管D.穿透监管
监管人员全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的信息,针对主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程是( )。A.非现场监管B.现场检查C.促成重组D.延伸调查
风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估,并按照评级标准,系统、全面、持续的评价一家银行的经营管理状况的监管方式。我国银行监管提出应当逐步从( )的方向转变。A.全面监管向风险监管.B.合规监管向风险监管C.风险监管向全面监管D.风险监管向合规监管
风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估,并按照评级标准,系统、全面、持续的评价一家银行的经营管理状况的监管方式。我国银行监管提出应当逐步从( )的方向转变。A.全面监管向风险监管B.合规监管向风险监管C.风险监管向全面监管D.风险监管向合规监管
广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施C.对基金机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
通过识别银行业务中固有的风险种类,进而对银行业务的各类风险进行评估,并按照CAMEL评级标准系统全面持续地评价银行经营状况的监管方式是( )。A.合规监管B.风险监管C.内部监管D.外部监管
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。A:现场监管和事前监管B:现场监管和非现场监管C:事前监管和事后监管D:事前监管和事中监管