证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存


相关考题:

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。( ).

证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。A.证券买卖代理合同B.证券买卖授权书C.证券买卖交易合同D.证券买卖委托书

证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单

关于证券经纪业务叙述错误的是( )。A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

证券公司办理( ).应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。A: 买卖委托B: 经纪业务C: 自营业务D: 资产管理