( )对风险评估结果及风险消除、削减、控制措施是否合适进行审核。如未通过审核，申请人应重新提交作业许可申请。A、申请人;B、批准人;C、申请者和批准人;D、监护人。
( )对风险评估结果及风险消除、削减、控制措施是否合适进行审核。如未通过审核，申请人应重新提交作业许可申请。
A、申请人;
B、批准人;
C、申请者和批准人;
D、监护人。
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对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?() A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易
作业申请人应采取有效形式将()与作业人员及相关方进行有效的沟通。确保所有作业人员清楚完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。 A.控制措施B.风险评估结果和控制措施C.风险评估结果
风险管理四个步骤的正确顺序是?0。 A、背景建立、风险评估、风险处理、批准监督B、背景建立、风险评估、审核批准、风险控制C、风险评估、对象确立、审核批准、风险控制D、风险评估、风险控制、对象确立、审核批准
在进行评估报告的内部审核时，以下不属于质量控制部门审核的内容是()A.整体报告的内容及格式是否符合相关法规及评估准则的规定B.对企业经营状况是否进行了必要的了解，对评估风险是否有正确的评价C.重大问题是否按规定进行请示汇报和处理，重大问题的处理结果是否合理D评估结论是否合理，一影响评估结果的特别事项是否完整披露