最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )
最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )
相关考题:
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定,下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。A.保荐代表人数量少于5名B.最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除C.公司治理结构存在重大缺陷D.公司风险控制制度健全但未有效运行
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。A.保荐代表人数量少于两名B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D.注册资本为人民币5千万元
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:( )。A.保荐代表人数量少于两名B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D.中国证监会规定的其他情形
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。A.保荐代表人数量少于两名B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D.中国证监会规定的其他情形
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问( )①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?A:①②③④B:③④C:①②D:②③④
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查