证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )

证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )


相关考题:

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )A.正确B.错误C.放弃

证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险.()此题为判断题(对,错)。

下列属于证券经纪业务风险的是() A、交易差错风险B、拓展业务风险C、发行定价风险D、金融衍生产品风险

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的( )。A.公司风险B.管理风险C.合规风险D.经济风险

软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的( )。A.非系统风险B.合规风险C.技术风险D.管理风险

下列哪些情形属交易差错风险( )。A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险

10 .由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( ) 。A .交收失误引起的风险B .无权或越权代理而造成的风险C .证券公司工作人员申报差错引起的风险D .客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.技术原因而造成的风险E.交割失误引起的风险

证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、技术原因而造成的风险E、交割失误引起的风险

在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 ( )

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。A.客户取款时审核证件不严格B.电脑主机在运行过程中的故障C.客户委托买卖时审核凭证的不慎D.无权或者越权代理

证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。A.基本风险和非基本风险B.系统风险和非系统风险C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ( )。A.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.交割失误引起的风险D.无权或越权代理而造成的风险

下列( ) 属于交易差错风险。A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险C. 无权或越权代理而造成的风险D.交割失误而引起的风险E.从事违法违规业务的风险

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。A.客户开户时审核证件、资料不严B.客户委托买卖时审核凭证不慎C.证券公司工作人员申报差错D.交收失误

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。 A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风脸C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定B:坚持客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。A.接受客户全权委托而造成的风险B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

下列哪些行为属于交易差错风险?( )A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险 C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险

证券公司在受理客户买卖委托时,因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

在证券经纪业务中,提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。()

下列哪些行为属于交易差错风险()A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、无权或越权代理而造成的风险D、交割失误引起的风险

交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。