证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 ( )

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 ( )


相关考题:

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( ).A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( )

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 ( )此题为判断题(对,错)。

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( )。A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A:公示处分B:警告C:没收非法所得D:罚款

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应(  )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ