下列属于隔离墙制度特点的是()。A、证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B、实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C、防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D、防范内幕交易和利益冲突

下列属于隔离墙制度特点的是()。

  • A、证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
  • B、实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
  • C、防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
  • D、防范内幕交易和利益冲突

相关考题:

公共物品供给的制度结构包括( )。 A.决策制度 B.融资制度 C.受益分配制度 D.生产制度 E.隔离墙制度

下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

( )是内控制度的重点。 A.执业回避 B.信息披露 C.岗位分离 D.隔离墙

从内部控制的角度来看,( )是内部控制制度的重点。 A.执业回避 B.信息披露 C.隔离墙 D.惩处

下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主,其中信息披露是内控制度的重点。( )

下列设施中,不属于交通标志的是( )。A.里程碑B. 隔离墙C. 公路界碑D. 作业区标志

下列属于隔离墙制度特点的是( )。A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D.防范内幕交易和利益冲突

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易,管理利益冲突。()正确错误

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

地基隔离墙按作用与功能可分为( )。A.防渗型隔离墙B.支挡型隔离墙C.锚杆隔离墙D.加筋土隔离墙E.重力式隔离墙

下列设施中,不属于交通标志的是()。A.里程碑B.隔离墙C.公路界碑D.作业区指示牌

信息隔离墙制度的特点包括(  )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A、信息隔离制度B、业务隔离制度C、跨墙管理制度D、人员隔离制度

公共物品供给的制度结构包括()。A、决策制度B、融资制度C、受益分配制度D、生产制度E、隔离墙制度

()是内控制度的重点。A、执业回避B、信息披露C、岗位分离D、隔离墙

单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为(  )制度。A信息隔离墙B信息过滤网C信息防火墙D信息隔离网

单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负(  )责任。A最终B首要C全部D临时

单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅢ、Ⅳ

单选题以下不属于防撞设施的是( )。A波形梁护栏B混凝土护栏C防撞桶D隔离墙

多选题公共物品供给的制度结构包括()。A决策制度B融资制度C受益分配制度D生产制度E隔离墙制度

单选题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A信息隔离制度B业务隔离制度C跨墙管理制度D人员隔离制度

单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )制度。[2014年6月真题]Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅢ、Ⅳ

多选题下列关于信息隔离墙的说法中,正确的有(  )。A信息隔离墙在国外通常称为中国墙B证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理C建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要D建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展

多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有(  )。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责