评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素的影响。

评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素的影响。


相关考题:

证券评级机构应当建立评级委员会制度,评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )

信用评级应遵循的基本原则是什么?信用评级机构应建立那些信用评级工作制度和内部管理制度?

信用评级机构的评估人员要依据()、公正、客观的原则开展业务。 A、公平B、科学C、独立D、统一

评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素影响。() 此题为判断题(对,错)。

为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。

关于商业银行信用风险内部评级的说法,正确的是(  )。A.内部评级主要对客户的信用风险及债项的交易风险进行评价B.内部评级是主要依靠专家定性分析C.内部评级是专业评级机构对特定债务人的偿债能力和意愿的整体评估D.内部评级的评级对象主要是政府和大企业

根据《证券资信评级机构执业行为准则》,不正确的是()。A、委托人全额支付本次评级费用之后,证券评级机构方可启动评级程序,证券评级机构应根据有关规定,将信用评级委托及收费证明文件向协会备案B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中,不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定,参会评审委员不得少于7人D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级,采用一致的评级方法、模型与程序E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

()等外部评级机构相继成立标志着评级业务逐步走向规范化和制度化。A、上海新世纪资信评估投资服务有限公司B、中诚信证券评估有限公司C、大公国际资信评估有限公司D、广东省信用评级委员会E、福建省信用评级委员会

信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。

财务公司公开发行金融债券应由具备()的评级机构进行信用评级。A、信用评级能力B、资产评估资质C、债券评级能力D、风险评估手段

评级机构开展信用评级的整个过程应保持独立,所得出的评级结果无需交由评级行业或受评对象所在行业主管部门审定,便可直接反馈给委托方或按照约定予以公布。

资信评级机构必须做到()。A、不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B、建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能C、从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D、建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

单选题关于信用评级程序,下列说法错误的是(  )。A在评级准备阶段,信用评级机构在接受评级委托方申请后,应当首先判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级,且具备相应的评级能力B在实地调查阶段,评级小组在实地考察和访谈之后,应根据实际情况随时修改或补充相关资料,并建立完备的实地调查工作底稿C在初评阶段,评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上,初步确定评级对象的信用等级,初步拟定信用评级报告D在评定等级阶段,评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交四级审核后的信用评级报告及工作底稿

多选题评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后,评级机构应根据评级对象(发行人)的(  )组建评估小组。A所处行业特点B企业规模C企业机构的复杂程度D董事、监事和高级管理人员的建议

多选题()等外部评级机构相继成立标志着评级业务逐步走向规范化和制度化。A上海新世纪资信评估投资服务有限公司B中诚信证券评估有限公司C大公国际资信评估有限公司D广东省信用评级委员会E福建省信用评级委员会

单选题关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形,下列说法错误的是(  )。A信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸B参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币C在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品D交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

单选题关于商业银行信用风险内部评级的以下说法,正确的是()。A内部评级是专业评级机构对特定债务人的偿债能力和意愿的整体评估B内部评级主要对客户的信用风险和债项交易风险进行评价C内部评级主要依靠专家定性判断D内部评级的评级对象主要是政府和大企业

单选题(  )是指社会专业资信评估公司对某个债项或者债务人进行的信用评级活动。A外部评级B内部评级C机构评级D专业评级

单选题信用评级机构的评估人员要依据()、公正、客观的原则开展业务。A公平B科学C独立D统一

判断题评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素的影响。A对B错

单选题信用评级机构应设立专门部门负责对信用评级及相关业务工作人员的(  )进行监测、检查和报告,定期评估公司内部控制制度的完备性和执行情况。A合法性B合规性C合理性D独立性

判断题信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。A对B错

多选题资信评级机构必须做到()。A不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能C从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求,下列说法错误的是(  )。A以诚信为本,勤勉尽责,遵循为客户保密的义务B严格依据信用评级方法和程序,独立地开展信用评级工作,保证评级的公正性、一致性、完整性,信用评级结果不受任何单位和个人的影响C评级机构应建立评级数据库,积累评级信息,并及时向社会公布D信用评级机构在进行评级业务操作中,应按照评级业务主管部门的规定,及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报,并向社会及时披露

填空题为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括(  )。A评级对象信用等级B信用评级报告全文C信用评级时间D信用评级项目组成员

单选题关于信用结果反馈与复评,下列说法错误的是(  )。A如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果没有异议,则评级结果为首次评级的最终信用级别B如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果有异议,并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料,由评级对象(发行人)向信用评级机构的信用评审委员会申请复评C如果评级委托方或评级对象(发行人)对评级结果有异议,但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料,信用评级机构可不受理复评请求D信用评审委员会受理复评后,复评结果为首次评级的最终信用级别,且复评仅限一次