如何对客户资料完整、真实、有效性调查情况进行审计？
如何对客户资料完整、真实、有效性调查情况进行审计？
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（2013年）审计人员运用如下审计方法对销售与收款循环内部控制执行的有效性进行了测试：①检查销售与收款循环中的凭证和记录；②观察销售与收款业务执行情况；③向有关人员询问销售与收款业务情况；④对营业收入的真实性进行 分析。“资料 2”所述的审计人员对销售与收款循环内部控制进行有效性测试时采用的方法中，正确的有（ ）。A.①B.②C.③D.④
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
单选题信用社个人客户信息维护过程中，以下对系统提示“客户的身份证件已超过有效期“或“非实名制客户“的处理方法描述错误的是（）A请客户出示有效身份证件（如非本人办理还需提供代办人的有效身份证件），由受理柜员对客户提交的有效身份证件进行真实性、有效性的审核B对由代理人办理的，还须审验代理人有效身份证件的真实性和有效性，如提供中国公民身份证件应通过联网核查系统核查身份证件是否真实有效C如实在无法提供有效身份证件，仍可继续办理其他业务，但须告知客户在下次办理业务时应携带有效身份证件D在核对身份证件无误的情况下，应先通过“[062001］个人客户基本信息创建“交易对客户证件信息进行维护，并根据真实情况维护“客户类别“及“客户核实结果“
单选题客户提交伪造、涂改的存折（单、卡），利用信用社防范手段落后，部分地区手工操作或工作人员疏忽等，诈骗银行资金应采取以下哪种防控措施。（）A对客户提交的存折（单、卡）进行认真审核，，确保其真实有效，对涂改、破损或不易辨认的折、单、卡，要确定存款的真实性B对客户提交的存折（单、卡）进行认真审核，，确保其真实有效，对涂改、破损或不易辨认的折、单、卡，不予以受理C对客户提交的存折（单、卡）进行认真审核，，对涂改、破损或不易辨认的折、单、卡，无论存款是否真实，均应付款D对客户提交的存折（单、卡）进行认真审核，，确保其真实有效，对伪造、涂改的存折（单、卡）应立即返还客户
多选题下列选项中，不属于贷款合规性调查内容的有（ ）。A考察借款人、保证人是否已建立良好的公司治理机制B对抵押物的价值评估情况做出调查C对货款使用合法合规性进行认定D认定授权委托人的公章和签名的真实性和有效性E对购销合同的真实性进行认定
多选题根据反洗钱规定，发生下列（）情形时需对客户身份进行识别。A首次与客户建立关系时B客户身份发生变更时C发现客户账户、资金情况异常时D对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问时
多选题关于授信前期调查基本要求，说法正确的有（）A了解客户和客户业务的情况。B对客户提供的身份证明合法性、真实性和有效性进行认真核实。C对授信主体资格合法性、真实性和有效性进行认真核实。D对客户财务状况资料合法性、真实性和有效性进行认真核实。E将核实过程和结果以书面形式记载。
问答题如何对机房管理制度执行情况进行审计？