怎样对客户资产状况、生产经营状况调查的真实性进行审计?

怎样对客户资产状况、生产经营状况调查的真实性进行审计?


相关考题:

信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。 A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况

银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据

银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据E.与同事交流客户信息

理财规划师要对客户现行财务状况进行分析,其分析的主要内容包括()。A:客户家庭资产负债表分析B:客户家庭收入支出表分析C:客户财务比率分析D:客户婚姻状况分析E:对客户子女的状况进行分析

办理银行承兑汇票业务,应严格调查客户准入条件,包括:()A、固定的经营场所B、资产负债状况良好C、生产经营状况良好D、信用状况良好

信用贷款必须坚持实地双人调查,对客户提供资料的真实性和实际状况进行核实。()

各行应加强客户交易背景调查,在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的,应当按照“了解你的客户”原则,对单位或者个人客户的交易背景进行调查,调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。

对客户生产经营状况进行贷前尽职调查,其内容包括但不限于()。A、发展规划B、主营业务C、行业风险D、市场营销情况

关于标准型尽职调查程序不符的是()。A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份C、了解交易目的和交易性质D、对客户业务交易进行持续关注,以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况

银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户进行()。A、财务状况调查B、尽职调查、审查和授信后管理C、经营状况调查D、信用记录调查

贷前尽职调查内容包括()。A、客户基本情况、客户生产经营状况、客户财务状况B、银企合作情况C、项目基本信息、交易背景D、融资用途和还款来源、风险缓释措施

客户经理进行授信调查时,要对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料()进行认真核实。A、完备性、合法性、有效性B、合法性、真实性、有效性C、合法性、真实性、完备性D、完整性、有用性、真实性

下列不属于授信调查的原则的是()。A、双人实地原则。是指由两名授信调查人员应共同到客户实际生产经营和办公场所进行实地调查B、实地调查和间接辅助调查相结合的原则。是指对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主,间接调查为辅。必要时,可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实C、真实性原则。是指授信调查人员要核实验证所搜集资料的真实性,并对其真实性和有效性负责D、持续监测原则。是指对客户的信息进行持续而监测和分析,以及时掌握客户的风险状况

怎样对客户信用状况调查的准确性进行审计?

以下属于客户经理在受理调查环节不得实施的行为是()。A、对信贷业务的合规性、安全性和盈利性及客户资料的真实性、生产经营状况进行调查B、对保证人、抵(质)押物等第二还款来源的充足性、真实代偿意愿进行核查C、发现客户提供虚假的财务报表和客户信息后及时进行纠正D、根据业务需要人为提高客户信用等级

问答题怎样对客户资产状况、生产经营状况调查的真实性进行审计?

单选题以下属于客户经理在受理调查环节不得实施的行为是()。A对信贷业务的合规性、安全性和盈利性及客户资料的真实性、生产经营状况进行调查B对保证人、抵(质)押物等第二还款来源的充足性、真实代偿意愿进行核查C发现客户提供虚假的财务报表和客户信息后及时进行纠正D根据业务需要人为提高客户信用等级

问答题怎样对客户信用状况调查的准确性进行审计?

单选题通过对客户信用状况进行调查分析,从而判断应收款项成为坏账的可能性,为防范坏账提供决策依据,这项工作是()。A客户信用调查B客户档案调查C客户资产调查D客户身份调查

问答题怎样审计盘活资产的真实性?

判断题信用贷款必须坚持实地双人调查,对客户提供资料的真实性和实际状况进行核实。()A对B错

判断题各行应加强客户交易背景调查,在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的,应当按照“了解你的客户”原则,对单位或者个人客户的交易背景进行调查,调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。A对B错

多选题关于授信前期调查基本要求,说法正确的有()A了解客户和客户业务的情况。B对客户提供的身份证明合法性、真实性和有效性进行认真核实。C对授信主体资格合法性、真实性和有效性进行认真核实。D对客户财务状况资料合法性、真实性和有效性进行认真核实。E将核实过程和结果以书面形式记载。

多选题在贷款调查环节,主调查人和一般调查人应对开户行客户经理收集的有关资料进行审核,具体包括(),实施对新客户和存量客户的离柜身份有效识别。A客户的资产负债情况B客户的现场接触、实地回访核查以及向公安、工商行政管理等外部监管机构核实等尽职调查方式C了解客户经营场所、生产经营状况D确认客户身份真实性及客户交易合法性

多选题办理银行承兑汇票业务,应严格调查客户准入条件,包括:()A固定的经营场所B资产负债状况良好C生产经营状况良好D信用状况良好

多选题对客户生产经营状况进行贷前尽职调查,其内容包括但不限于()。A发展规划B主营业务C行业风险D市场营销情况

多选题评分卡业务客户调查应重点从()等几方面,对企业的关键风险点进行调查,合理确定贷款金额。A履约能力B信用状况C资产状况D环保或其他行业标准达标情况