合规建设的四个关键方面不包括()。A、完善合理的规章制度B、独立有序的组织机构C、及时有效的培训D、形式多样的市场调研

合规建设的四个关键方面不包括()。

  • A、完善合理的规章制度
  • B、独立有序的组织机构
  • C、及时有效的培训
  • D、形式多样的市场调研

相关考题:

证券公司合规管理信息系统功能覆盖()等方面。 A、法规合规管理控制环境建设B、法规合规管理控制活动与措施C、合规管理内外沟通和反馈D、合规检查和督导E、系统其他功能

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制

( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。A.合规组织建设B.合规文化建设C.合规制度建设D.合规管理建设

基金管理人的合规管理目标不包括( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险理体系C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金持有人依法合规经营

( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。A、合规组织建设B、合规文化建设C、合规制度建设D、合规管理建设

下列选项中,关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述,正确的是(  )。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

合规管理的重点内容不包括( )。A、建设强有力的合规文化B、建立有效的合规风险管理体系C、建立个人相关的合规档案D、建立有利于合规风险管理的基本制度

下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。A、完善合理的规章制度B、独立有序的组织机构C、形式多样的市场调研D、及时有效的培训

合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险

银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面()A、制度体系建设情况B、合规风险管理情况C、信息体系建设情况D、纠错机制建设情况

基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

合规审核的程序不包括以下哪项()。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告

商业银行合规管理三大机制不包括()。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核

狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称A、合规管理B、合规风险C、合规理念D、合规价值E、合规机制

关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。A、合规文化建设主要是高级管理层的职责B、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程D、合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

单选题基金管理人的合规审核程序不包括()。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题基金管理人的合规审核不包括(  )。A制定合规审核机制B确定合规审查人员C合规审核调查D合规审核评价

单选题合规审核的程序不包括以下哪项()。A制定合规审核机制B合规审核调查C合规审核评价D撰写合规审核报告

单选题合规风险的评价组组建人员不包括()A合规人员B业务人员C中介机构的业务或管理方面的专家D监管人员

单选题基金管理人加强合规文化建设,应努力的几个方面不包括(  )。A加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性C有效落实绩效考核机制D积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面()。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C有效落实合规考核机制D积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

多选题银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面()A制度体系建设情况B合规风险管理情况C信息体系建设情况D纠错机制建设情况

单选题基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。A基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B有效落实风险隔离机制C积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

多选题网点合规员每日的主要监督内容包括哪些方面。()A财务会计方面B信贷管理方面C安全保卫方面D行风建设方面

单选题合规建设的四个关键方面不包括()。A完善合理的规章制度B独立有序的组织机构C及时有效的培训D形式多样的市场调研

多选题狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称A合规管理B合规风险C合规理念D合规价值E合规机制

单选题关于合规文化建设的观点,以下正确的是()。A合规文化建设主要是高级管理层的职责B合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从每一个员工做起C合规文化建设应融入企业文化建设全过程D合规管理部门应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念