依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定,信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。()
依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定,信托公司的自营业务和信托业务必须相互分离。()
相关考题:
为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )
《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》对加强商品房预售监管作出的明确规定包括()。A:限制商品房预售,鼓励商品房现售B:严格商品住房预售许可管理C:强化商品住房预售方案管理D:完善预售资金监管机制E:限制预售商品住房退房管理
以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》
《关于进一步加强和完善机构编制管理严格控制机构编制的通知»旨在()A、严格执行中央有关机构编制工作的方针政策B、进一步加强和完善机构编制管理C、进一步细化监督检查工作D、进一步严格控制机构编制
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司,责令改正,并限制其开办新的证券业务;情节严重的,暂停其证券投资业务资格。()
根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》,人身保险公司经营不同类型的保险业务,应当具备相应的管理能力,符合中国保监会关于()的有关规定A、产品精算B、账户管理C、财务管理D、业务管理
《国务院关于进一步加强安全生产工作的通知》规定,关于严格企业管理的规定包括()。A、加强建设项目安全管理B、加强社会监督和舆论监督C、全面开展安全达标D、主要负责人和安全生产管理人员、特殊工种人员一律严格考核,按国家有关规定持职业资格证书上岗
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,信托投资公司运用固有资金或者信托资金进行证券投资,应当遵循组合投资、分散风险的原则,并依据《关于进一步加强信托投资公司监管的通知》(银监发〔2004〕46号)等规定,必须事先制定投资比例和投资策略,确立()。A、风险系数B、风险止损点C、可能的损失限额D、风险原则
在()出台之前,不得委托外部人员开展经纪业务营销。A、《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《证券经纪人管理暂行规定》D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
判断题依照《关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知》规定,对不同的信托,信托公司应在银行分别开设单独的银行账户,在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。()A对B错
判断题按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知》规定,对未按本通知和有关法规要求从事证券业务的信托投资公司,责令改正,并限制其开办新的证券业务;情节严重的,暂停其证券投资业务资格。()A对B错