参数管理应做到()。A、依法合规B、分层管理C、集中管理D、重点监控

参数管理应做到()。

  • A、依法合规
  • B、分层管理
  • C、集中管理
  • D、重点监控

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参数管理应做到()。 A、依法合规B、集中管理C、重点监控D、责任分明

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A.全程、静态B.全程、动态C.重点、静态D.重点、动态

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )?A:营销B:客户账户存管C:客户资金存管D:合规资格审查

下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言.具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动

TCBS参数管理遵循()的原则。通过对TCBS参数设计验证、申请审批、维护授权、监督检查的全过程管理控制,实现对各项国库会计核算业务高效、安全处理和科学管理的目标。A、统一管理B、集中维护C、监督控制D、依法合规

合规风险管理应对()进行权衡。A、管理决策及其实施成本B、合规风险管理办法C、合规风险损失D、合规绩效考核制度

账户管理应遵循以下哪些原则()A、依法合规B、统一标准C、科学评估D、持续优化

个人贷款贷后管理应遵循的原则是()A、集中经营B、专业管理C、依法合规D、及时到位

下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

营业主管派驻管理应遵循以下工作原则()。A、集中管理原则B、独立履职原则C、制约与协同原则D、合规经营原则

根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》以下哪项不是合同管理应遵循的原则。()A、依法合规B、分级管控C、分工协作D、防控风险

中信银行开展票据资管业务,应严控业务风险,遵循()的风险管理原则。A、谁发起,谁办理,谁负责B、先审批,后办理C、依法合规,审慎经营,公平诚信D、总行集中统一管理,集中审批,集中用信

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A、重点、静态B、重点、动态C、全程、静态D、全程、动态

多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动

单选题关于合规管理,下列说法正确的是(  )。A合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责B合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层D中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

多选题合规风险管理应对()进行权衡。A管理决策及其实施成本B合规风险管理办法C合规风险损失D合规绩效考核制度

单选题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A营销B客户账户存管C客户资金存管D合规资格审查

多选题参数管理应做到()。A依法合规B分层管理C集中管理D重点监控

多选题合规管理的主要内容包括( )。A识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序B组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序C督促、监控商业银行的合规工作D促进全面风险管理体系建设E确保依法合规经营

多选题账户管理应遵循以下哪些原则()A依法合规B统一标准C科学评估D持续优化

多选题个人贷款贷后管理应遵循的原则是()A集中经营B专业管理C依法合规D及时到位

单选题下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

单选题根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》以下哪项不是合同管理应遵循的原则。()A依法合规B分级管控C分工协作D防控风险

填空题各行社合规管理应设置合规主管、()、()、()等岗位,各基层行社应配备兼职合规管理员、()和()。

单选题基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。A重点、静态B重点、动态C全程、静态D全程、动态

多选题全行生产系统参数实行集中统一管理,参数管理应遵循以下原则:()。A统筹规划B集中管理C统分结合D有效管控