银行监管者应确定银行具有完善的政策、做法和程序，包括严格的“了解你的客户”政策，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意地被罪犯所利用。（）
银行监管者应确定银行具有完善的政策、做法和程序，包括严格的“了解你的客户”政策，以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准，并防止银行有意或无意地被罪犯所利用。（）
相关考题：
银行监管者应确定银行具有完善的政策、做法和程序,包括严格的“了解你的客户”政策,以促进金融部门形成较高的职业道德与专业标准,并防止银行有意或无意地被罪犯所利用。() 此题为判断题(对，错)。
银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：（ ）A.商业银行操作风险管理程序的有效性；B.商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；C.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；D.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；E.商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
下列不属于中国银行业监督管理委员会监管标准的是( )。A．促进金融创新B．对监管者和被监管者两方面都应当实施严格明确的问责制C．努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争能力D．增进公众对现代金融的了解
下列关于操作风险管理原则的说法，不正确的是( )。A.董事会应了解本行的主要操作风险所在，把它作为一种必须管理的主要风险类别，核准并定期审核本行的操作风险管理系统B.监管者一般只能采用间接的手段对银行有关操作风险的政策、程序和做法进行定期的独立评估C.银行应制定一套预警程序定期监测操作风险状况和重大损失风险D.银行应进行足够的信息披露，允许市场参与者评估银行的操作风险管理方法
我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验，提出了商业银行公司治理的要求，以下不属于该要求的是()。A:完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序B:明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务C:董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致D:建立完善的信息报告和信息披露制度
有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）A、审慎法规和要求B、持续银行监管手段C、信息要求D、正式监管权力
《有效银行监管的核心原则》的主要内容是（）。A、监管机构要有明确的责任、目标和自主权B、必须明确界定金融机构的业务范围严格银行审批程序C、重申《巴塞尔协议》关于资本充足率的规定D、应建立起对风险进行独立评估、监测、管理等政策和程序E、必须建立和完善持续监控手段
利率风险监测报告应包括下列（）A、银行总风险头寸概况B、对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行内部审查的结论，但不包括外部审计师和聘请的咨询专家发现的问题C、压力测试的结果D、银行遵守政策与限额情况的报告
多选题银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：（）A商业银行操作风险管理程序的有效性；B商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；C商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；D商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；
多选题《有效银行监管的核心原则》的主要内容是（）。A监管机构要有明确的责任、目标和自主权B必须明确界定金融机构的业务范围严格银行审批程序C重申《巴塞尔协议》关于资本充足率的规定D应建立起对风险进行独立评估、监测、管理等政策和程序E必须建立和完善持续监控手段
多选题虽然为银行董事会和各种管理层准备的报告，依银行利率风险状况的不同，可以分为许多种类，但他们至少应包括以下哪些内容（）A银行总风险头寸情况B银行遵守政策和限额情况的报告C压力测试的结果D主要的假设，例如无到期日存款的支取情况和提前还款信息E对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行审查的结论
多选题利率风险监测报告应包括下列（）A银行总风险头寸概况B对利率风险政策、程序和利率风险计量系统完善程度进行内部审查的结论，但不包括外部审计师和聘请的咨询专家发现的问题C压力测试的结果D银行遵守政策与限额情况的报告
单选题有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）A审慎法规和要求B持续银行监管手段C信息要求D正式监管权力
多选题银行应建立完善的内部控制框架，包括（），为日常经营和各类具体风险的管理提供一个良好的控制环境。A组织架构B会计政策C会计程序D制衡机制E资产和投资保全