基金托管部门要配有满足营业需要的固定场所,配备独立的()系统。A、安全监控B、安全防护C、门禁D、数据保密
基金托管部门要配有满足营业需要的固定场所,配备独立的()系统。
- A、安全监控
- B、安全防护
- C、门禁
- D、数据保密
相关考题:
在以下( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部D.转出方证券营业部提出跨系统转托管申请
基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指( )。A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成B.都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统C.都建立了系统管理相应的规章制度,并通过专人管理D.都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作
当出现( )情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。( )
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件?()A:已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为B:基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统C:两个以上的数据备份系统D:有安全高效的清算、交割系统
当出现()情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。A:基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B:基金份额由证券登记系统转托管到TA系统C:基金份额由TA系统转托管到证券登记结算系统D:基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
下列选项中,属于担任基金托管人的条件有( )。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其风险指标应持续符合监管规定。④注册资本不低于1亿元人民币A.③④B.①②④C.①②③D.②④
基金托管人内部控制的独立性原则是指()。A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B、直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离C、内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门D、保证托管资产的安全完整
农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;B、有安全高效的清算、交割系统C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C、在办理基金的清算交割事宜中,要既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
单选题根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误的是( )。A最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定B设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统C具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
多选题对开办证券投资基金托管业务的农村合作银行、农村商业银行,其基金托管部门的固定场所、安全监控系统应达到下列条件()A基金托管部门的营业场所相对独立,配备门禁系统;B接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间,无关人员不能随意进入;C有完善的基金交易数据保密制度;D有安全的基金托管业务数据备份系统;E有基金托管业务的应急处理方案,具备应急处理能力。
多选题农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,具有基金从业资格;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统,有安全保管基金财产的条件;并且,还应符合以下条件()A最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;B有安全高效的清算、交割系统C法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件;D基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;E有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近1年无违法、重大违规行为。
单选题基金托管部门要配有满足营业需要的固定场所,配备独立的()系统。A安全监控B安全防护C门禁D数据保密