多选题下面有关电子银行自律监管检查,说法正确的是()。A总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于40%。B一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于40%。C二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于50%。D县级支行电子银行业务主管部门每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,检查面要达到100%。

多选题
下面有关电子银行自律监管检查,说法正确的是()。
A

总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于40%。

B

一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于40%。

C

二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于50%。

D

县级支行电子银行业务主管部门每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,检查面要达到100%。


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我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。A.总行每年至少组织开展两次全面排查,抽查机构每三年覆盖全部一级分行B.总行每年至少组织开展一次全面排查,抽查机构每两年覆盖全部一级分行C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查,抽查机构每两年覆盖全部二级分行D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查,抽查机构每三年覆盖全部二级分行

一级分行()至少要对辖内()二级分行开展现场尽职监督检查,并可根据需要抽查二级分行所辖下级机构。A、每半年;15%B、每年;20%C、每半年;20%D、每年;15%

关于个人信贷业务尽职监督检查频率,以下说法正确的是()。A、总行每年至少要对一级分行进行一次现场或非现场检查B、总行对一级分行尽职监督检查比例不低于一级分行总数的10%C、一级分行每年至少要对辖内10%二级分行开展现场检查D、二级分行每年至少要对辖内40%支行开展现场检查

下面有关电子银行自律监管检查,说法正确的是()。A、总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于40%。B、一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于40%。C、二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于50%。D、县级支行电子银行业务主管部门每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,检查面要达到100%。

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问:支行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()A、每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。B、每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。C、每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。D、每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。自律监管检查档案应由专人负责管理,档案保存期为()年?A、10年B、15年C、20年D、30年

二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于()。A、20%B、30%C、40%D、50%

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问:二级分行进行电子银行自律监管时,在频次与范围上有哪些要求?()A、每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于30%。B、每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且抽查面不低于50%。C、每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。D、每月至少开展一次全面的电子银行业务检查,且检查面要达到100%。

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。A、全面检查与专项检查相结合B、定期检查与不定期检查相结合C、现场检查与非现场检查相结合D、自我检查与交叉检查相结合

一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于()。A、20%B、30%C、40%D、50%

总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于()。A、20%B、30%C、40%D、50%

信贷管理部门自律监管检查周期为:总行至少每()检查一次,一级分行至少每()检查一次,二级分行至少每()检查一次,县级支行至少每()检查一次。

负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是()。A、总行电子银行业务反洗钱小组B、各一级(直属)分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组C、各级行电子银行部门D、各支行和营业网点专(兼)职电子银行业务反洗钱人员

某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。二级分行对支行进行电子银行自律监管时,填写的《自律监管检查登记簿》应留存在以下()?A、二级分行B、该支行C、同级会计部门D、同级审计部门

企业网银的代付业务,如果客户申请办理“批量超级对私支付”业务,柜员须审核是否已经得到()电子银行业务部门审批同意。A、支行B、二级分行C、一级分行D、总行

各行电子银行服务支持工作的开展情况由分行自行管理,()。A、纳入总行电子银行业务检查范围B、不纳入总行电子银行业务检查范围C、由分行自行监督检查D、以上都不正确

单选题分行向总行申请变更机构地区的基本信息、网上银行业务种类开通标志等分行级参数的,由()负责审批,并向()上报《电子银行业务参数维护表》。A一级分行(直属分行)电子银行部门,总行电子银行中心B一级分行(直属分行)电子银行部门,总行电子银行部C一级分行(直属分行)或二级分行电子银行部门,总行电子银行中心D一级分行(直属分行)或二级分行电子银行部门,总行电子银行部

单选题电子银行客户回访应由()负责。A总行电子银行业务负责部门B一级(直属)分行电话银行中心保留坐席C一级(直属)分行电子银行业务负责部门D支行电子银行业务负责部门

单选题各行电子银行服务支持工作的开展情况由分行自行管理,()。A纳入总行电子银行业务检查范围B不纳入总行电子银行业务检查范围C由分行自行监督检查D以上都不正确

单选题某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。自律监管检查档案应由专人负责管理,档案保存期为()年?A10年B15年C20年D30年

单选题一级分行电子银行部门对所辖二级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对二级分行的抽查面不低于()。A20%B30%C40%D50%

多选题关于个人信贷业务尽职监督检查频率,以下说法正确的是()。A总行每年至少要对一级分行进行一次现场或非现场检查B总行对一级分行尽职监督检查比例不低于一级分行总数的10%C一级分行每年至少要对辖内10%二级分行开展现场检查D二级分行每年至少要对辖内40%支行开展现场检查

单选题总行电子银行部对一级分行每年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对一级分行的抽查面不低于()。A20%B30%C40%D50%

单选题二级分行电子银行业务主管部门对所辖支行每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查,且对支行的抽查面不低于()。A20%B30%C40%D50%

多选题某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。二级分行对支行进行电子银行自律监管时,填写的《自律监管检查登记簿》应留存在以下()?A二级分行B该支行C同级会计部门D同级审计部门

单选题对于市级联社开展网上银行业务专项检查的规定是()。A市级联社每年至少开展一次专项业务检查,检查面不低于30%B市级联社每半年至少开展一次专项业务检查,检查面不低于50%C市级联社每半年至少开展一次专项业务检查,检查面100%D市级联社每年均开展一次专项业务检查,检查面100%

多选题某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时,发现如下情况:某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查,其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查;检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录,该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上,责令该支行在15天内落实整改事项,并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取()的原则,全面监管电子银行业务。A全面检查与专项检查相结合B定期检查与不定期检查相结合C现场检查与非现场检查相结合D自我检查与交叉检查相结合