法律合规部门要审核哪些冻结资料?

法律合规部门要审核哪些冻结资料?


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法律合规部门要审核哪些扣划资料?

合规管理部门履行的职责包括( )。A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C.持续关注法律、规则和准则的最新发展D.对新员工进行合规培训E.制订合规管理计划

有权审批行()审查押品价值的有效性和评估流程的合规性,经部门负责人审核。A、信贷管理部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、客户部门

商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可()。A、市场风险管理部门B、业务经营部门C、结算部门D、法律部门/合规部门

合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。A、信息科技风险管理部门B、法律合规部门C、首席信息官D、联社理事会

账户管理岗要审核账户资料的内容有()A、真实性B、合规性C、完备性D、以上都对

法律性文件使用部门应将法律性文件交()部门进行审查。A、法律合规部门B、风险合规部门C、未设法律职能部门或岗位,报上级法律合规部门D、办公室

法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施,应当由()及时办理。A、当事行B、上级行C、涉案部门D、法律合规部门

表述错误的是()。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用

前台柜员接到上级法律合规部门关于冻结的通知后,对相关资料进行审核,审核通过后,在“协助冻结、扣划存款通知书”上加盖柜员名章,并交业务主管复核,业务主管复核后,加盖支行行章。

鉴于并购贷款的业务复杂性,根据信贷手册相关规定,()要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核,()要加强对法律合规风险的审核。A、分行投资银行部;分行合规部门B、分行授信管理部;分行风险管理部C、分行投资银行部;分行合规部门D、经营管理部门;分行合规部门

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项

多选题法律性文件使用部门应将法律性文件交()部门进行审查。A法律合规部门B风险合规部门C未设法律职能部门或岗位,报上级法律合规部门D办公室

单选题鉴于并购贷款的业务复杂性,根据信贷手册相关规定,()要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核,()要加强对法律合规风险的审核。A分行投资银行部;分行合规部门B分行授信管理部;分行风险管理部C分行投资银行部;分行合规部门D经营管理部门;分行合规部门

判断题前台柜员接到上级法律合规部门关于冻结的通知后,对相关资料进行审核,审核通过后,在“协助冻结、扣划存款通知书”上加盖柜员名章,并交业务主管复核,业务主管复核后,加盖支行行章。A对B错

问答题法律合规部门要审核哪些解冻结资料?

多选题协助有权机关查询、冻结、扣划的程序()A手续合法完备,本级行主管行长同意,法律合规部门将《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》送交营业分支机构或相关部门具体执行。B情况紧急,法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后,按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理。C情况紧急,且协助事项超出本行权限范围,经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的,下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理。D情况紧急而采用快捷方式报告的,法律合规部门应当如实记录相关情况,并在5日内补办相关手续。

多选题在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A检查计划审核B关联方审核C用户授权D检查项目立项

多选题法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施,应当由()及时办理。A当事行B上级行C涉案部门D法律合规部门

单选题有权机关提出冻结要求,如情况紧急,不及时采取协助冻结措施将造成严重后果的,法律合规部门可以采取电话等快捷方式向()报告后,按照规定的程序和内容进行审核,符合条件的,及时予以办。A主管行长B大堂经理C柜员

多选题关于制度审查正确的有()A两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

问答题法律合规部门要审核哪些扣划资料?

单选题表述错误的是()。A法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用

多选题商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可()。A市场风险管理部门B业务经营部门C结算部门D法律部门/合规部门

单选题有权审批行()审查押品价值的有效性和评估流程的合规性,经部门负责人审核。A信贷管理部门B法律合规部门C风险管理部门D客户部门

问答题法律合规部门要审核哪些冻结资料?