询价对象应当符合的条件有()。A、依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B、依法可以进行股票投资C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
询价对象应当符合的条件有()。
- A、依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
- B、依法可以进行股票投资
- C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
- D、具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
相关考题:
根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。可以成为询价对象的有(符合规定条件的证券投资基金管理公司、符合规定条件的证券公司、符合规定条件的保险机构投资者、符合规定条件的信托投资公司)。
首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者D.上市公司
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
第 10 题 询价对象应当在年度结束后( )内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月
关于询价论述不正确的是( )。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
询价对象有下列()情形的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A:未提出对价格的真实看法B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件C:最近一年被监管谈话2次D:最近12个月被监管谈话5次
询价对象应当在年度结束后( )内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持 续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月
询价对象应当在年度结束后()内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A:3个月B:1个月C:20日D:15日
下列关于询价与定价的说法正确的有()。A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参与初步询价B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。A、1B、2C、3D、6
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对下列情形中的()询价对象,不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对下列情形中的()询价对象,不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A②③④B①②C①②③D①②③④