按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A、中国人民银行B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券交易所
按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A、中国人民银行
- B、中国证监会派出机构
- C、中国证监会
- D、证券交易所
相关考题：
根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合
证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A、《证券法》B、《证券公司监督管理条例》C、《证券经纪人管理暂行规定》
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A证券经纪人证书B经纪合同C身份证D产品说明书
单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A①②③④B①②③⑤C①②④⑤D②③④⑤