单选题(  )是企业做了不该做的事(违法、违规、违反业务准则、违德等)而招致的风险或损失。A法律风险B合规风险C市场风险D信用风险

单选题
(  )是企业做了不该做的事(违法、违规、违反业务准则、违德等)而招致的风险或损失。
A

法律风险

B

合规风险

C

市场风险

D

信用风险


参考解析

解析:
合规风险是企业做了不该做的事(违法、违规、违反业务准则、违德等)而招致的风险或损失,企业的内在因素是触发风险的主要原因。

相关考题:

是商业银行由于违反监管规定和原则,而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚,从而产生不利商业银行实现商业目的的风险。A.信用风险B.合规风险C.市场风险D.操作风险

()是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定,导致不能履行合同、发生争议/诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险。 A、合规风险B、流动性风险C、信用风险D、法律风险

合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。() 此题为判断题(对,错)。

()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A:信用风险B:市场风险C:合规风险D:法律风险

银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险()A、合规风险B、法律风险C、信用风险D、国家风险

因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是()。A、信用风险B、操作风险C、管理风险D、合规风险

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A、市场风险B、合规风险C、操作风险D、信用风险

从内涵上看,()主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险

()是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险

合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A、信用风险和市场风险B、法律风险和市场风险C、法律风险和战略风险D、法律风险、道德风险和信誉风险

违反法律、法规和准则而招致的风险是()。A、国家风险B、信用风险C、合规风险D、市场风险

()指在理财产品运作过程中,因未能遵循法律、规则和准则的要求,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、合规风险

单选题《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和()。A声誉损失B信用风险C违规D引发案件

单选题()是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。A操作风险B合规风险C市场风险D信用风险

单选题银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险()A合规风险B法律风险C信用风险D国家风险

单选题()是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A信用风险B市场风险C操作风险D合规风险

单选题()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A市场风险B合规风险C操作风险D信用风险

单选题合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。A信用风险和市场风险B法律风险和市场风险C法律风险和战略风险D法律风险、道德风险和信誉风险

单选题()是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。A市场风险B合规风险C操作风险D信用风险

单选题商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制载、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。A信用风险B国家风险C合规风险D市场风险

单选题从内涵上看,()主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。A信用风险B市场风险C操作风险D合规风险

单选题合规风险与银行三大风险之间的区别在于(  )。A银行自身行为的主导性比较明显,而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失B合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大C银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失D合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因

单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。A财务风险、管理风险、道德风险B信誉损失、财务风险、市场风险C道德风险、财务风险、市场风险D法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失

单选题()指在理财产品运作过程中,因未能遵循法律、规则和准则的要求,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。A市场风险B信用风险C流动性风险D合规风险

单选题()是因为农合机构违反法律法规及监管规章而导致的风险。A信用风险B市场风险C合规风险D操作风险

单选题下列关于合规风险错误的是(  )。A合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险B下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门D传统的银行风险包括信用风险、市场风险、流动性风险三大风险

单选题违反法律、法规和准则而招致的风险是()。A国家风险B信用风险C合规风险D市场风险