外汇业务岗位人员直接接受中国人民银行反洗钱调查时,应核对的调查文件包括()。A、调查人员身份证件B、调查人员的工作介绍信C、调查通知书D、上级行的批准文件

外汇业务岗位人员直接接受中国人民银行反洗钱调查时,应核对的调查文件包括()。

  • A、调查人员身份证件
  • B、调查人员的工作介绍信
  • C、调查通知书
  • D、上级行的批准文件

相关考题:

中国人民银行或者其省一级派出机构进行反洗钱调查时,被调查机构应履行的义务有哪些?

实施反洗钱调查时,调查组应符合如下要求()。 A.调查组到场人员至少为2人B.出示《中国人民银行执法证》C.出示《反洗钱调查通知书》D.向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况

关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况

中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)是反洗钱调查的重要依据。此题为判断题(对,错)。

中国人民银行省一级分支机构在实施反洗钱调查时,需要中国人民银行其他省一级分支机构协助调查的,可以填写(),报请中国人民银行批准。 A、《反洗钱协助调查申请表》B、《反洗钱调查通知书》C、《反洗钱调查审批表》D、《反洗钱调查报告表》

中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。() 此题为判断题(对,错)。

《反洗钱法》规定,中国人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( )人。A.1B.2C.3D.4

中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)是反洗钱调查的重要依据。

中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员应出示(),否则,银行有权拒绝。A、行员证B、中国人民银行执法证C、反洗钱调查通知书D、身份证

调查人员需要封存文件、资料时,反洗钱人员应该核对()。A、《反洗钱协查封存清单》B、《反洗钱材料封存清单》C、《反洗钱调查封存清单》D、《反洗钱资料封存清单》

实施反洗钱调查时,调查组应符合如下要求()A、调查组到场人员至少为2人B、出示《中国人民银行执法证》C、出示《反洗钱调查通知书》D、向金融机构说明调查的目的、内容、要求等情况

《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,即为中国人民银行执法证。

反洗钱调查人员不得少于2人,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上。

金融机构应当接受中国人民银行的反洗钱监督检查,配合中国人民银行的反洗钱行政调查,受理人民银行的临时冻结。

反洗钱实施现场调查时,调查人员不得少于()人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》。A、一B、二C、三D、以上均不对

关于反洗钱调查下列()的表述是正确的A、实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查B、实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问C、实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行D、实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

判断题反洗钱调查人员不得少于2人,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上。A对B错

多选题外汇业务岗位人员直接接受中国人民银行反洗钱调查时,应核对的调查文件包括()。A调查人员身份证件B调查人员的工作介绍信C调查通知书D上级行的批准文件

多选题实施现场调查时,调查组到场人员应当出示()A中国人民银行执法证B身份证C反洗钱调查通知书D工作证

多选题中国人民银行走访实施现场调查时,调查组到场人员应出示(),否则,银行有权拒绝。A行员证B中国人民银行执法证C反洗钱调查通知书D身份证

单选题关于配合反洗钱行政调查,以下说法错误的是()。A配合反洗钱调查工作应坚持“知密最小化”原则B反洗钱调查相关信息的应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的科技或业务人员的范围内C配合反洗钱调查时严格禁止向可疑交易主体透露调查相关情况D对可疑交易调查的质量和效率要求优先于保密要求,因此,为提高调查质量和效率,可以直接向可疑交易主体或其客户经理了解第一手信息

判断题《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”,在实践中,即为中国人民银行执法证。A对B错

单选题反洗钱实施现场调查时,调查人员不得少于()人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》。A一B二C三D以上均不对

单选题各机构在接受中国人民银行及其省一级分支机构实施的反洗钱现场调查时,应及时通过()就反洗钱调查事项逐级向上级反洗钱工作办公室报告。A邮件方式B书面形式C报告形式D汇报形式

多选题根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,实施现场调查时的进场要求包括()A调查组到场人员不得少于2人B出示中国人民银行执法证C出示反洗钱调查通知书D调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容E调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况

单选题关于反洗钱调查下列()的表述是正确的A实施现场调查时,调查人员不得少于二人,并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》,否则金融机构有权拒绝调查B实施现场调查时,调查人员可根据自身工作安排,在任何时间对金融机构的有关人员进行询问C实施现场调查时,调查人员可以询问金融机构有关人员,但询问只能在金融机构进行D实施现场调查时,调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

单选题调查人员需要封存文件、资料时,反洗钱人员应该核对()。A《反洗钱协查封存清单》B《反洗钱材料封存清单》C《反洗钱调查封存清单》D《反洗钱资料封存清单》