（）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。A、证券经纪人管理制度B、营销人员日常管理办法C、客服管理办法D、员工管理办法
（）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。
- A、证券经纪人管理制度
- B、营销人员日常管理办法
- C、客服管理办法
- D、员工管理办法
相关考题：
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限A.②③④B.①②C.①②③D.①③④
关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
建立（），保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客服管理系统D、投顾管理系统
《深圳市中长期人才发展规划体制》“以岗位绩效考核为基础，建立健全业绩评价指标体系，进一步完善事业单位人员考核评价办法”是以下哪种创新机制的要求（）。A、人才选拔任用机制B、人才评价发现机制C、人才培养开发机制D、人才激励保障机制
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
证券经纪人管理制度（）A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法A、营销人员日常管理办法B、客服管理办法C、员工管理办法D、证券经纪人管理制度
以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
多选题通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）A建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息B建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为C建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道D建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
单选题（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法A营销人员日常管理办法B客服管理办法C员工管理办法D证券经纪人管理制度
单选题（）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。A证券经纪人管理制度B营销人员日常管理办法C客服管理办法D员工管理办法
多选题证券经纪人管理制度（）A能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B避免片面追求开户量、交易量等不良行为C能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
单选题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。A证监会B证券业协会C证券营业部D经纪人协会