单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列表述错误的是()。A内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施D合规管理仅指遵守银行内部规章制度

单选题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列表述错误的是()。
A

内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能,即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位

B

合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责

C

合规政策应由法律与合规部门草拟,经高级管理层同意报董事会批准后实施

D

合规管理仅指遵守银行内部规章制度


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关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

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根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。A、必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B、必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D、在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定

巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:“一种()并报告银行合规风险的独立职能。”A、判别、评估、咨询、监控B、评判、监控C、估测、咨询、监控D、评估、咨询、鉴定

2005年4月29日,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》文件,提出了合规管理()A、八不准B、十项原则C、七不许D、三项管理整合项目

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。A、核心B、非核心C、非常规D、阶段性

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