多选题下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有()A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

多选题
下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有()
A

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B

违规向客户提供资金或有价证券

C

侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D

接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂


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相关考题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )

关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。A.提供、传播虚假信息B.替客户办理账户开立C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ

(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()

下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券经纪人的基本的行为规范D、证券经纪人的执业地域范围

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作()。A、客户回访B、建立经纪人档案,执业过程留痕C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。A、执业期限B、执业范围C、执业能力D、执业过程

为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。A、提供、传播虚假信息B、替客户办理账户开立C、客户招揽D、与客户约定分享投资收益

下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有()A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。A、代理权限B、代理期间C、服务的证券营业部D、执业地域范围

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同不必载明下列事项()A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券经纪人从业经历D、证券经纪人的执业地域范围

证券经纪人管理制度()A、能够保证适当评价证券经纪人业绩,形成科学合理的绩效考核机制B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控,及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任

关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于( )的规定。A《证券经纪人管理暂行规定》B《证券经纪人执业规范(试行)》C《关于加强证券经济业务管理的规定》D《证券公司监督管理条例》

单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围