多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,信托产品服务的风险管控措施包括()。A农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书B推介产品须充分揭示产品风险C应建立健全风险防范机制,各级行应合规推介信托产品,建立齐备的客户档案和产品档案D合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案,建立紧急风险事件处理机制,风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行,农业银行认可后作为产品方案的组成部分

多选题
根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,信托产品服务的风险管控措施包括()。
A

农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书

B

推介产品须充分揭示产品风险

C

应建立健全风险防范机制,各级行应合规推介信托产品,建立齐备的客户档案和产品档案

D

合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案,建立紧急风险事件处理机制,风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行,农业银行认可后作为产品方案的组成部分


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下列符合对个人理财业务规定的有( )。 A.商业银行不得从事证券信托业务 B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的( )。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务

下列选项中,关于银信理财业务的风险管理的说法,错误的是( )。A.银行应当根据客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,为客户提供与其风险承受力相适应的理财服务B.信托公司发现信托投资风险与理财协议约定的风险水平不适应时,应当向其投资部门提出相关建议C.银信合作过程中,银行、信托公司应当注意银行理财计划与信托产品在时点、期限、金额等方面的匹配D.银行不得为银信理财合作涉及的信托产品及该信托产品项下财产运用对象等提供任何形式担保

私人银行业务的核心是( )。A.理财规划服务B.信托产品C.保险产品D.基金产品

下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。A.商业银行不得从事证券信托业务B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产晶C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员

私人银行概述和客户需求分析1.关于私人银行定义及特点,下列说法不正确的是()。A、对象是大众客户B、服务多为个性化C、产品包括投资和信托在内的多种产品D、涉及财富保值、增值、保全和传承等服务

关于私人银行定义及特点,下列说法不正确的是()。A、对象是大众客户B、服务多为个性化C、产品包括投资和信托在内的多种产品D、涉及财富保值、增值、保全和传承等服务

下列关于代理信托计划,说法错误的是()。A、信托计划产品发行主体是农业银行B、农业银行同时为信托计划办理代理和保管的,保管事项未获审批,不得先行开展信托代理业务。C、个人客户和企业客户均可购买信托产品D、农业银行可通过公开募集资金方式代理推介信托计划产品

私人银行业务是指向富裕阶层提供的理财业务,包括为客户提供投资理财产品,利用信托、保险、基金等一切金融工具为客户进行个人理财。

个人客户合规销售服务回访对象包括以下哪几项()。A、季度内购买过银行理财产品(产品风险等级为PR1的除外)、基金(货币型基金和债券型基金除外)、券商集合计划、信托等产品的客户。B、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求,各行自行确定的回访客户。C、过去一年内购买过银行理财产品(产品风险等级为PR1的除外)、基金(货币型基金和债券型基金除外)、券商集合计划、信托等产品的客户。D、根据客户服务星级、金融资产、交易情况、风险状况等情况或其他业务要求,管户客户经理自行确定的回访客户。

根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,信托产品服务的风险管控措施包括()。A、农业银行推介机构应向投资者出示风险声明书B、推介产品须充分揭示产品风险C、应建立健全风险防范机制,各级行应合规推介信托产品,建立齐备的客户档案和产品档案D、合作的第三方机构应制定产品的事前、事中和事后风险处理预案,建立紧急风险事件处理机制,风险处理预案应与信托文件同时提交农业银行,农业银行认可后作为产品方案的组成部分

根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,私人银行部职责包括()。A、准入阳光私募信托产品服务B、发起非证券投资类信托产品服务C、准入非证券投资类信托产品服务D、发起阳光私募信托产品服务

根据《关于向私人银行客户提供专享信贷服务有关问题的通知》,私人银行专享信贷服务的主要内容包括()。A、允许私人银行客户办理总行已开办的各类个贷产品B、实行私人银行客户信贷审批绿色通道C、提高私人银行客户的贷款额度D、享受优惠贷款利率

根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,关于信托产品方案审批,正确的是()。A、对于涉及融资的信托产品,应考察融资项目的风险程度。融资项目应符合国家产业政策和行业政策B、对于涉及股权投资的信托产品,还应要求信托公司提供详细的资产评估报告,确保资产购入价格公允C、结构化阳光私募信托产品服务方案,其优先受益人与次级受益人投资资金配置比例大小,应与信托产品基础资产的风险高低相匹配,但次级受益权比重不宜过低D、结构化阳光私募信托产品服务方案应有合理的平仓机制

开办信托代理业务的基本原则是()。A、合法合规、明确职责B、授权管理、严控风险C、服务客户、讲求效益D、严格管控、谨慎开展

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,关于信托产品服务的收费事项,正确的是()。A根据信托产品的不同,相关费用主要由客户认购赎回信托计划时缴纳的认购赎回费,信托财产中计提的保管费和其他约定的收费事项承担B阳光私募信托产品收费事项应包括固定管理费分成和超额业绩分成C代理服务费计入“代销投资类产品业务收入”科目项下的相关子科目D按照农业银行综合收益最大化的原则,信托计划资金原则上应保管在农业银行

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多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,对私人银行部职责描述正确的是()。A非结构化阳光私募信托产品的投资顾问应在私人银行总部制定的阳光私募管理公司准入名单范围内选择B信托产品仅向分部辖内私人银行客户推介的,由私人银行分部负责组织推介;拟在多家分部推介的,由私人银行总部负责组织推介C阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品,阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择D阳光私募管理公司采用名单制管理。向私人银行客户推介阳光私募信托产品,阳光私募管理公司必须在名单所列范围之内选择,但结构化信托产品除外

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,关于信托产品方案审批,正确的是()。A对于涉及融资的信托产品,应考察融资项目的风险程度。融资项目应符合国家产业政策和行业政策B对于涉及股权投资的信托产品,还应要求信托公司提供详细的资产评估报告,确保资产购入价格公允C结构化阳光私募信托产品服务方案,其优先受益人与次级受益人投资资金配置比例大小,应与信托产品基础资产的风险高低相匹配,但次级受益权比重不宜过低D结构化阳光私募信托产品服务方案应有合理的平仓机制

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,私人银行部职责包括()。A准入阳光私募信托产品服务B发起非证券投资类信托产品服务C准入非证券投资类信托产品服务D发起阳光私募信托产品服务

多选题下列关于代理信托计划,说法错误的是()。A信托计划产品发行主体是农业银行B农业银行同时为信托计划办理代理和保管的,保管事项未获审批,不得先行开展信托代理业务。C个人客户和企业客户均可购买信托产品D农业银行可通过公开募集资金方式代理推介信托计划产品

单选题关于私人银行定义及特点,下列说法不正确的是()。A对象是大众客户B服务多为个性化C产品包括投资和信托在内的多种产品D涉及财富保值、增值、保全和传承等服务

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,正确的是()。A按照资金信托计划募集资金投向划分,资金信托产品可以分为证券投资类信托产品和非证券投资类信托产品B按照产品结构划分,资金信托产品可分为结构化资金信托产品和非结构化资金信托产品C财富管理信托的业务管理和风险控制,比照非证券投资类信托产品相关规定执行D证券投资类信托产品指在货币市场和证券市场进行投资运作的资金信托计划

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,关于结构化阳光私募信托产品服务方案,下列说法正确的是()。A优先受益人与次级受益人投资资金配置比例大小,应与信托产品基础资产的风险高低相匹配B次级受益权比重不宜过低C应有合理的平仓机制D担任投资顾问的公司或个人不得由挪用资金、欺诈等违法违规现象

多选题开办信托代理业务的基本原则是()。A合法合规、明确职责B授权管理、严控风险C服务客户、讲求效益D严格管控、谨慎开展

多选题根据《关于开展向私人银行客户提供信托产品服务业务的指导意见》,向私人银行客户提供信托产品服务的基本原则包括()。A按需定制、专享服务B整合产品、及时高效C牵头营销、严控风险D快速响应、稳步拓展