对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。A、《商业银行法》B、《商业银行合规风险管理指引》C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》D、《银行业金融机构案防工作办法》

对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。

  • A、《商业银行法》
  • B、《商业银行合规风险管理指引》
  • C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》
  • D、《银行业金融机构案防工作办法》

相关考题:

下列选项中,不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制B.全面管理制度C.合规培训与教育制度D.诚信举报机制

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是( )。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④

下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

下列不属于合规管理的重点内容的是()。A:建设强有力的合规文化B:建立符合政策法规的合规目标C:建立有利于合规风险管理的基本制度D:建立有效的合规风险管理体系

下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度

下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。A、对管理人员合规绩效的考核制度B、有效的合规问责制度C、合规政策培训制度D、诚信举报制度

中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。

下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()A、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南

对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求?()A、合规与技能制度B、合规与实践制度C、预防与实用制度D、预防与监控制度

下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。A、合规问责制度B、合规绩效考核制度C、诚信举报制度D、公平竞争制度

《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的()。A、合规管理的内涵B、农行合规管理的组织框架C、农行合规管理的程序与内容D、合规管理工作的职责与分工

多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有()。A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育B建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度C董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识D董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决E建立合规案处理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

单选题证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是( )。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A①②③B②③④C①②④D①②③④

多选题下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。A建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识C董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决D建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度E合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合培训与教育

单选题( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规章程B合规规范C合规规则D合规政策

单选题以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

多选题下列关于银行合规管理的说法中,正确的有( )。A建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度B董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决C合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施舍规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育D董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识E建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

单选题对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构绩效考评监管指引》D《银行业金融机构案防工作办法》

判断题对银行从业人员来讲,合规不仅要遵循外部监管法规准则,也要遵守银行内部规章制度和相关要求。A对B错

判断题中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。A对B错

单选题下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A诚信举报制度B合规绩效考核制度C公平竞争制度D合规问责制度

单选题对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求?()A合规与技能制度B合规与实践制度C预防与实用制度D预防与监控制度

单选题下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度()。A对管理人员合规绩效的考核制度B有效的合规问责制度C合规政策培训制度D诚信举报制度

单选题下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A合规问责制度B合规绩效考核制度C诚信举报制度D公平竞争制度

多选题下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是()。A建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B建立有效的合规问责制度C严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施D建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人E明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

多选题《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的()。A合规管理的内涵B农行合规管理的组织框架C农行合规管理的程序与内容D合规管理工作的职责与分工